的可能变化对投资者产生的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。 ）其他重要内容。 第八十四条发行人应披露债权代理人保护债券持有人合法权益的主要措施，说明债权代理事务的主要程序和方式，说明如何出具债权代理事务报告。 第八十 ...
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代表人不得离任。第五十一条中国银行业监督管理委员会对信托公司的信托从业人员实行信托业务资格管理制度。符合条件的，颁发信托从业人员资格证书；未取得信托从业 银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取罚款、取消任职资格或从业资格等处罚措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十三条对中国银行业监督管理委员会 ...
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秩序完全中断，系统大面积瘫痪，投资者信心崩溃，证券期货机构、中介机构、上市公司经营管理或资金使用状况持续恶化而导致大规模群体上访事件不断出现，局面严重失控 的新闻报道稿件，应经领导小组办公室审定。 八、保密工作参加金融风险事件处置的工作人员必须严格执行保密制度，未经允许不得扩散有关事件及处置工作情况。 ...
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要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。第五十四条 设立农村合作银行，还应当符合以下审慎性条件：(一)有良好的公司治理结构； (二)有健全 的业务岗位有单独的办公房间，无关人员不能随意进入；3.有完善的基金交易数据保密制度；4.有安全的基金托管业务数据备份系统；5.有基金托管业务的应急处理 ...
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、合议制度。根据《指导意见》，股权分置改革是为A股市场上市公司非流通股可上市交易做出的制度安排，是股东之间协商解决利益平衡问题。《管理办法》将试点中 相关的政策导向：一是明确改革方案应当兼顾股东即期利益和长远利益；应当包括稳定股价措施、异议非流通股股东退出安排等相关内容；并为股权分置改革与资产重组组合 ...
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控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构 ，终止本集合计划的运作；5、监督托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划 ...
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人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(七)中国人民银行规定的其他 和资料，并如实介绍有关业务情况。第五十七条 中国人民银行对信托投资公司实行年检制度，具体办法由中国人民银行另行制定。第五十八条 中国人民银行对 ...
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；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(七)中国人民银行规定的其他 法定代表人不得离任。第五十七条中国人民银行对信托投资公司的信托从业人员实行信托业务资格考试制度。考试合格的，由中国人民银行颁发信托从业人员资格证书； ...
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对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效。第三章董事长特别行为规范第二十四条董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善， 督促董事会决议的执行，及时将有关情况告知其他董事，情况发生变化的，应及时采取措施。第二十八条董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造 ...
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证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的 交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司 ...
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