并通过一定的方式向社会公开发行基金的信托受益凭证（以下简称“受益凭证”）所募集的专门买卖或投资于各种有价证券的专项资金以及由上述资金所形成的各项资产。 法人和自然人不得发起并募集基金。第八条经主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融 ...
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的委任书（三）投资信托计划（四）投资信托契约（五）发行基金受益凭证的公开说明书（六）基金管理部门负责人的简历（七）经会计师事务所签证的连续两个以上盈利的 一上市公司的股票，其股票面值不得超过该上市公司股本总额的５％。第三十三条基金管理人运用募集的基金投资于未上市证券的市价总额，不得超过该基金资产净值的 ...
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之规定。 第40条 证券投资信托事业发行受益凭证募集证券投资信托基金，应先向申购人交付公开说明书。 前项公开说明书，其应记载之事项由证期会定之 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析 ...
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%归入基金财产；对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。 第 ； (四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； (五)募集期间对认购费用打折； (六)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序 ...
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十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：(一)定向募集所得资金的使用与其招股说明书所述 财务状况和经营成果的分析；(十一)公司发行在外债券的变动情况；(十二)涉及公司的重大诉讼事项；(十三)经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其 ...
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的方式、股份制企业章程，以及需要报请审批机关审定解决的其他有关事项。(三)以募集方式设立股份有限公司，发起人还应向有权批准的人民银行提交向社会发行股票 分配表及财务状况说明书等)，经政府部门批准的公证会计师事务所(或财政机关)审验并出具证明后，报送政府有关部门和企业董事会的董事。上市公司应按证券市场的 ...
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分析，如支付危机、资产质量恶化、亏损、资本充足率不足等。 (四)定向募股说明书。其内容包括： 本次增资扩股概要(股权设置、每股票面金额、发行定价、股权设置 后已到期的，应注明是否已收回。 1．债券投资。了解债券交易方式，以证券登记公司和国债登记公司的对账单作为核实债券投资是否真实的唯一依据。在登记公司 ...
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管理暂行规定第一条 为了促进证券投资基金(以下简称基金)的发展，规范货币市场基金的募集、运作及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法 应当对该项费用的列支情况作专项说明。第十一条 基金管理公司应当在货币市场基金的招募说明书及宣传推介材料中列明，投资者购买货币市场基金并不等于将 ...
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发起设立，在中国境外注册、募集资金，主要投资于中国境内产业项目的投资基金。本办法所称发起人，是指设立境外投资基金并对招募说明书内容的起初性、准确性 报送境外投资基金和境外投资基金管理公司上一年度的资产负债表、损益表和年度报告。第二十四条 境外投资基金所投资项目在境外发行债券、股票，应当按照国务院的有关 ...
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证券信息披露规则第一条为规范资产支持证券信息披露行为，维护投资者合法权益，推动债券市场的发展，根据《信贷资产证券化试点管理办法》(中国人民银行公告(2005)第7号 机构应在资产支持证券发行前的第五个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单。分期发行资产支持证券的，其第一期的 ...
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