利益，现将有关事项通知如下：一、公司应当建立募集资金的专户存储制度。对于募集资金的管理应当遵循以下规定：（一）公司应当在银行设立专用帐户存储募集 资金说明书，下同）中充分披露；主承销商和公司律师应对该项关联交易是否可能损害公司及中小股东利益、决策程序是否合法有效发表明确的尽职核查意见，并在招股说明书中 ...
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投资者的身份和风险承受能力进行审慎评估，根据投资者的风险承受和风险识别能力决定是否推荐其参与股票期权交易，并应当事先对产品、服务以及可能影响投资者权利义务的 持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的 ...
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规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。”二、第五条修改为：“首次 询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格，发行人应在发行公告中说明本次发行股票的定价方式。 ...
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(以下简称《试点办法》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》(以下简称《规定》)及其他有关规定，制定本准则。 第二条基金管理 投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面 ...
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业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的相关规定；掌握证券公司客户交易结算资金管理规定；掌握证券公司客户资产托管或担保的 的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 ...
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执行。第十四条地价评估结果确认的内容包括：(一)土地权属来源是否合法，面积是否准确，用途是否符合规定；(二)评估机构是否具备土地评估能力，评估方法和程序 管理部门不予办理变更土地登记手续。第十六条建立地价申报备案制度。各级土地管理部门办理土地使用权出让手续后，应在规定期限内将土地出让价格向上一级土地 ...
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；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；（五）经具有证券 控制人、持股5%以上股权的股东；（四）内部控制机制与管理制度、业务制度；（五）中国证监会规定的其他事项。第二十八条证券评级机构不得涂改、倒卖、出租 ...
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：第一条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联 在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的 ...
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、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司，维护基金行业的健康稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和 管理办法》及本通知的规定履行法律程序。 二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受 ...
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批准；(三)经营状况良好，且申请日的上一个会计年度为盈利；(四)以自有资金出资，来源合法。关联法规：全国人大法律（1）条第十七条 设立合资保险公司的 受处罚的记录；(三)具有符合中国保监会规定任职资格条件的分支机构高级管理人员。第三十条 设立分支机构，应当由外资保险公司向中国保监会提出申请，并提交下列 ...
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