充分暴露，风险集中爆发，证券行业的发展面临困难。证券公司的问题成因十分复杂，既有市场环境因素，又有制度不完善、机制不健全等内在因素。随着基础制度的 全面实施公开披露制度，报送的信息要真实、准确、完整；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营 ...
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，在生产、流通领域中起了一定的作用，但其中有相当一部分公司政企不分，官商不分，转手倒卖，牟取暴利。这些问题的存在和发展，损害国家和群众的利益，造成社会 ，也要进行清理整顿。通过清理整顿，主要解决公司政企不公、官商不分、转手倒卖、牟取暴利等问题，进一步明确经营方针、经营范围，使之走上健康发展的轨道。 二 ...
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、业务脱节、经营紊乱等问题。为此，特作如下通知：一、除国务院直接授权承担某些政府行政管理职能的少数对外经贸公司外，其它各类对外经贸公司凡有政府行政 的外贸企业条件重新审核，对不具备条件的要取消其进出口经营权，对确实具备进出口经营条件的，可继续保留其进出口经营权，并报经贸部审定。1988年以来，经过各 ...
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权责不对等、风险不能有效出清等问题。为适应注册制改革和常态化退市的要求，进一步加强退市公司监管，形成“有进有出，能进能出”的良好生态，依托现有的 法规以及公司章程的相关规定。（二）完善差异化监管服务安排。结合退市公司经营现状和规范水平实施分类监管，建立差异化监管机制，合理分配监管资源，压实主办券商风险 ...
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的，应符合以下条件： (一)在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； (二)有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录； (三)财务状况良好，入股前一完整会计 监测，每年至少进行一次全面业务检查，视小额贷款公司经营情况适时安排专项检查。对日常监管中发现的重大问题和突发事件应及时向区县主管部门和市主管部门 ...
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可能遇到的风险进行评估并确定应对措施；5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5 出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或者备案等程序。二、材料申报问题（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料 ...
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突发事件的应急处置等工作，协调相关部门共同解决融资性担保业务监管中的重大问题，办理市政府交办的其他事项。融资性担保业务监管联席会议成员单位参照《安徽省融资性 。第十五条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，实施非现场监管，重点监管融资性担保公司经营的合规性、风险性、重大事项及重大 ...
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基础。在发行监管工作中，发现少数发行人财务信息的披露质量不同程度地存在一些问题，有的缺乏针对性和充分性，有的随意调节会计政策、遗漏重要事项、粉饰财务报表， 。会计师事务所在出具审计报告、保荐机构在出具发行保荐工作报告时应认真分析公司经营的总体情况，将财务信息与非财务信息进行相互印证，判断发行人财务信息 ...
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并及时答复中小股东关心的问题。四、上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红 决策过程、执行情况以及信息披露等事项的监管。资本市场各参与主体要齐心协力，提升上市公司经营管理和规范运作水平，增强市场运行的诚信度和透明度，提高上市 ...
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中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。有下列情形之一的，相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请，直接向证券交易所 顾问报告应当对以下问题进行说明和分析，发表明确意见：（一）收购人是否具备主体资格；（二）收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能 ...
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