上市，应当符合下列条件：经国务院授权的部门批准并公开发行；股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元； 担保发行）；债券持有人名册及债券托管情况说明；具有证券从业资格的律师事务所出具的、关于债券本次发行与上市的法律意见书；各中介机构及签字人员证券业从业资格 ...
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公司国有股东标识管理暂行规定 第一条为加强对上市公司国有股东的管理，促进国有资产保值增值，维护证券市场稳定，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。 股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。国有单位通过协议方式受让上市公司股份，根据有关规定需要报国有资产监督管理 ...
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首次公开发行股票的公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束， 事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；（五）对报价、申购和配售过程中未能遵循诚实信用 ...
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运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等 的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。 第十二条 负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、 ...
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各有关部门要在对企业资源进行调查研究和综合分析的基础上，结合全省经济发展的长远目标和国家关于企业上市的有关政策规定，统筹安排，合力推进，为拟上市 公司的规范运作和健康发展。各有关部门应加强对拟上市公司规范运作的指导，积极支持、配合证券监管部门督促拟上市公司完善法人治理结构，彻底解决股份公司与大股东之间 ...
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情况认真贯彻执行。附：第二次稽查工作会议纪要１９９５年８月２５日，第二次证券稽查工作会议在上海召开。中国证监会、沪深证管办、交易所主管领导和稽查部门有关 的研究，多次召开专门会议，研究稽查工作。三、深入基层，加强监管上海市证管办对本地的上市公司进行了摸底，在管理上与交易所分工合作，重大问题联合行动。对 ...
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上海、深圳证券交易所：为了进一步提高ＳＴ、ＰＴ公司透明度，充分揭示风险，现就加强ＳＴ、ＰＴ公信息披露监管工作有关事项通知如下：一、ＳＴ公司在进行对经营 第三季度结束后披露季报（季报准则另行发布）。四、修订上市公司股票暂停上市规则，取消特别转让价格５％的跌幅限制。请你们将上述有关内容增补进《股票上市规则 ...
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增资扩股等方式，引入多元投资主体，壮大企业资本金；二是通过强化财务、会计监管力度，健全内部约束机制，完善企业法人治理制度；三是通过改革收入分配制度和 ，提高企业从事资本市场业务的开拓能力。要加强对当地证券期货经营机构指导、协调，进一步发挥市内证券公司、信托投资公司在本地开展企业改制上市、债券发行、购并 ...
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各暂停上市公司：为加强对暂停上市公司的信息披露监管，维护证券市场的公平、公开、公正原则，进一步保护投资者包括知情权在内的合法权利，本所特就暂停上市公司在 前应至少发布三次预亏及风险提示公告。六、中国证监会和本所另有要求的，公司还应当按照要求披露相关内容。七、本通知自发布之日起实施。 上海证券交易所二 ...
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监督管理委员会关于发布〈证券经营机构证券自营业务管理办法〉的通知》(证监(1996)6号)620证券公司股票主承销业务资格初审《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字(1999)54号)621证券公司主承销业务资格展期核准《国务院证券委员会关于发布〈证券 ...
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