审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会及其派出机构 利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。第十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当 ...
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建议；(三)定期听取交易所的工作汇报，了解易交所的财务状况；(四)受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。第三章 理事会第八条 深圳 交易所职员违反交易所章程及具体规定，在主持交易和处理争议中有偏袒行为，并泄露会员秘密、参与期货交易的，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门 ...
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2款)26、擅自发行股票、公司、企业债券案(《刑法》第 179条)27、内幕交易、泄露内幕信息案(｛刑法》第 180条)28、编造并传播证券交易虚假信息 款)32、违法发放贷款案(《刑法》第 186条第 2款)33、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款案(《刑法》第 187条)34、非法出具金融票证案( ...
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保证本细则的顺利实施。领导小组组长由商务部部领导担任，成员单位包括外交部、信息产业部、进出口银行、出口信用保险公司的有关主管部门以及商务部相关业务司局、各 协调纪律，照章办事，秉公协调。在项目协调过程中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露企业商业机密的，由有关部门给予其相应的行政处分。构成犯罪的，由司法 ...
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穗卡受理情况登记簿》。第二十九条稽核授权管理制度执行情况：（一）检查客户部负责人是否坚持经常检查授权值班员的工作情况，并抽查每月的授权登记、授权统计表和 计算机业务系统退到初始状态，即表现为不能进行业务操作状态；（三）检查信息资料备份是否坚持“双人备份到软盘、双人加锁分别保管、双人恢复到硬盘”制度。第 ...
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六条国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。 第七条国务院银行业监督管理机构可以和其他国家或者地区的银行业监督管理 的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；（四）未按照规定进行信息披露的；（五）严重违反审慎经营规则的；（六）拒绝执行本法第三 ...
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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。第七条 国务院银行业监督管理机构可以和其他国家或者地区的银行业监督 的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；(四)未按照规定进行信息披露的；(五)严重违反审慎经营规则的；(六)拒绝执行本法第三十七条 ...
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不得泄露当事人的隐私。 律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情况和信息，应当予以保密。但是，委托人或者其他人准备或者正在实施的危害国家安全、公共 ）无正当理由，以低于同地区同行业收费标准为条件争揽业务，或者采用承诺给予客户、中介人、推荐人回扣、馈赠金钱、财物或者其他利益等方式争揽业务； （ ...
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董事、高级管理人员与公估业务相关的保险公司、保险中介机构存在关联关系的，应当在客户告知书中说明。第四十一条 保险公估机构、保险公估分支机构及其从业人员 不正当利益；（六）利用执行保险公估业务之便牟取其他非法利益；（七）泄露在经营过程中知悉的投保人、被保险人、受益人或者保险公司的商业秘密及个人隐私；（八 ...
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牟取不正当利益； (六)利用执行保险公估业务之便牟取其他非法利益； (七)泄露在经营过程中知悉的投保人、被保险人、受益人或者保险公司的商业秘密及个人隐私 从业人员管理职责； (十一)对外公告是否及时、真实； (十二)计算机配置状况和信息系统运行状况是否良好。 第六十四条 保险公估机构或者保险公估分支 ...
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