人员不能取得经纪人资格：(一)无完全民事行为能力的；(二)因经济犯罪被判处刑罚，执行期满未逾三年的；(三)有个人或单位举报并确有证据证明 个体经纪人由经纪人个人承担无限责任；(二)合伙经纪人，由直接进行经纪活动的经纪人承担无限责任，其他合伙人承担连带责任；(三)经纪企业承担有限责任。企业下属非独立核算 ...
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其他职务，并与保险机构股东、实际控制人不存在可能影响其对公司事务进行独立客观判断关系的董事。第三条 保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司 内在与保险机构及其控股股东、其各自附属企业有业务往来的银行、法律、咨询、审计等机构担任高级管理人员、合伙人或控股股东；（五）在其他经营同类主营业务的保险 ...
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程度，在本所内部选拔具有良好职业操守、业务能力突出、经验丰富、熟悉资本市场的合伙人（主任或副主任会计师）和业务经理承担上市公司审计业务。（二）建立 的会议纪要存入审计工作底稿。（三）提高风险意识，关注上市公司风险领域各会计师事务所在年报审计过程中，应严格贯彻风险导向审计理念，充分了解被审计单位及其环境 ...
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接受业务检查、被处罚情况；(七)会计师事务所由于执行业务涉及法律诉讼情况。会计师事务所与境外会计师事务所有成员所或者联系所合作关系的，还应当报送上年度与境外会计师事务所、 会计报表审计报告、专项审计报告、验资报告等鉴证性报告。5、报送的报表及相关材料应用A4纸打印，同时报送软盘。在编报过程中如有问题请 ...
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企业董事会工作暂行规定》、《区管国有企业经理工作暂行规定》印发给你们，请遵照执行。二○○三年十一月四日宁夏回族自治区区管国有企业领导人员管理暂行办法第一章总则第一条 。第十一条经理在履行职责时要做到：（一）未经董事会批准，经理不得成为其他经济组织的股东或合伙人；（二）不得自营或为他人经营与本公司的同类 ...
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事务所负责人问责办法》已经厅长办公会议讨论通过。现印发给你们，请认真贯彻执行。 湖南省司法厅2011年5月11日 湖南省律师事务所负责人问责办法第一条为指导 八）违反法定程序办理变更律师事务所名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；（九）向司法行政机关提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为 ...
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数量、中国注册会计师以外的专职从业人员数量、联系人姓名及联系方式（包括固定电话、手机、电子邮箱）；（2）股东名单及持股比例、合伙人名单（单独报送）； 质量控制制度、对分所管理制度和其他内部管理制度。上年度各项制度的执行情况以及各项制度的变动情况的说明。报备说明：会计师事务所质量控制制度、对分所管理制度 ...
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和协调，尽最大限度避免重复检查，中注协2008年对证券资格事务所的检查计划分两个阶段进行。第一阶段，确定15家证券资格事务所为检查对象 人员人数 其中： CPA人数 入（万元） 填表人： 填表日期： 附件6：事务所合伙人（出资人）情况表（表式） 事务所名称（公章）： 序号 姓名 性别 年龄 学历 职务 ...
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，特别是销售、投资交易、会计核算、税收、信息披露等方面行为的合规性予以特别关注。各会计师事务所在执业过程中，应与相关监管机构保持密切沟通。若发现审计 事项：审计收费情况、内控评审报告收费情况、各项审计项目负责合伙人、具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业 ...
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，特别是销售、投资交易、会计核算、税收、信息披露等方面行为的合规性予以特别关注。各会计师事务所在执业过程中，应与相关监管机构保持密切沟通。若发现审计 事项：审计收费情况、内控评审报告收费情况、各项审计项目负责合伙人、具体经办经理、参与项目的事务所其他员工姓名及每人该审计项目所用小时数。对从事基金行业 ...
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