人员，未于金管会发布本规则实施之日起三年内取得证券投资分析人员资格者。 申报公司之业务人员未参加金管会及原证期会指定机构办理之职前 议事录。 (五)新旧任董事、监察人名册对照表。 (六)身分证或护照影本。 (七)证券投资顾问事业董事、监察人或持股百分之五以上股东持股申报表 (附件三)。 (八)法人股东 ...
//www.110.com/fagui/law_16600.html-了解详情
将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 其职务范围内所造成之损害。 (三)违反公司业务(基金或全权委托投资)执行规定之行为，除应配合公司向客户说明外，公司得予降职或减薪，严重者得为 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
乙所列数额的场合，以信托财产对其取得； 甲、就其指示运用的全部证券投资信托，作为信托财产而持有的该有价证券总额； 乙、该有价证券已发行总额乘以大藏大臣 经大藏大臣认可，不发生效力： 一、废止委托公司业务或解散委托公司的决议； 二、委托公司的合并或者全部或部分公司业务的转让、受让。 （报告的提取与检查） ...
//www.110.com/fagui/law_15001.html-了解详情
、改进及扩大提供资金，而无须有关会员国政府担保偿还； （二）设法寻求并使投资机会、国内外私人资本、以及有经验的管理技术结合； （三）设法鼓励，并为此 其他国际组织订立合作办法（临时性和行政性的非正式安排除外）； （六）决定永远停止公司业务和分配其资产； （七）宣布红利； （八）修改本协定。 四、理事会 ...
//www.110.com/fagui/law_11015.html-了解详情
。 前项第四款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业未于第一项期间内申请换发营业执照 自己或该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
等机构评等达一定等级以上。 信托公司或兼营信托业务之银行有下列情形之一，除经本会核准外，不得担任各该证券投资信托事业之基金保管机构： 一、投资 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过本 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
主要发起人或股东之简介、经营业务、营业项目及业务经营原则。 (三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程 结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后之 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
检具下列文件，向本会提出申请许可： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来二年内证券投资信托基金募集发行及业务发展 文件内容或事项经发现有虚伪不实之情事。 第15条 信托业募集发行共同信托基金投资于证券交易法第六条之有价证券占共同信托基金募集发行额度百分之四十以上或可投资 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
、结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。于 意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托投资业务分离。 四、受任人之股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其它金融机构者，其投资或 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
具备与管控保险产品销售风险相适应的技术支持系统和后台保障能力；（二）与保险公司业务系统对接；（三）实现对其保险销售从业人员的管理；（四）能够提供 、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有1年以上的保险销售经验，每年接受不少于40小时 ...
//www.110.com/fagui/law_399241.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务