按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些问题外，证券 经营。希望证券经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“两手抓，两手都要硬” ...
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合法性，收费是否按规定及时入库或缴入财政预算外专户，有无隐瞒、截留和挪用的情况；预算外资金的使用是否按程序进行审批等事项进行审计监督。第二、对各项专项资金是否 的互相调剂是否按规定报同级财政部门批准或备案。第四、对四家国有资产管理公司资产负债损益的真实、合规、合法性的审计，重点是市级财政拨入经费和专款 ...
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从事一切借券、租券等融券交易；禁止信托投资公司挪用代客户保管的国债进行回购及抵押。信托投资公司已经挪用代保管的所有权属于客户的国债进行一切交易和抵押等造成 进行一次现场检查。检查过程中，各银监局应要求信托投资公司书面报告其在证券营业部的股东卡资金账产下国债持有情况，并在中国证券登记结算有限责任公司上海 ...
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(四)符合土地、规划和环保等建设条件，申报项目的年度内能够开工建设；(五)自筹资金基本落实；(六)具有一定的经济效益、社会效益和还款能力；(七)落实相应的担保和抵押 改委、市财政等部门和恒信资产公司的监督、检查。 第四十一条 具有监督、检查职能的有关部门发现项目单位有截留和挪用项目资金、未落实配套资金 ...
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现印发给你们，请遵照执行。二○○六年三月二十七日成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法（试行）第一条（目的依据）为加强利用国家开发银行政策性贷款（以下 财务报表；政策性贷款资金必须专款专用，不得擅自更改用途，更不得截留、挤占、转移和挪用。（四）项目单位按照借贷关系按季向工业投资公司、城建投资公司 ...
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宝坻县分中心为了在账面不反映挪用基金的真相，采取向企业放贷不入账、还款时将借条撤回或撕毁，以及作假账、社会保险基金与其他资金串用、大量运作现金等 一是截留商业保险保费。1996年前后，宝坻县分中心通过扣保单截留保费共26万元。问题暴露后，太平洋保险公司上门追要，宝坻县分中心才将这笔保险费还给太平洋保险 ...
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发挥好两个积极性。三是以防范和化解金融风险为目标，组织各地对人寿保险公司湖北省分支机构2002年度资产负债损益情况进行审计，重点检查保险资产质量状况、经营活动 经济案件线索，重点揭露弄虚作假、偷税骗税、逃汇骗汇、逃避银行债务、挤占挪用财政资金和侵吞私分国有资产等违法违纪案件，凡发现的重大问题要抓住不放 ...
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公司公开披露财务信息；杜绝客户交易结算资金的新增挪用，实现客户交易结算资金的独立存管，具备条件公司均实现第三方存管；全面实施改革后的国债回购交易 创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 或者其派出机构批准或者备案。第七章 证券公司与客户关系基本原则第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 或者其派出机构批准或者备案。第七章 证券公司与客户关系基本原则第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得 ...
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