验证的财务会计报告及其有关资料，报送证监会。（十）关于解散的条件及程序期货交易所的解散应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局办理相应手续。 的修订修改章程、规则应该报证监会批准。（十二）关于风险基金的管理规定期货交易所在收取手续费的同时，应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金，建立 ...
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应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记人员执行业务，应佩带工作证 媒体制作之广告，不得有下列情形之一： 一、为不实陈述、强行推销或宣称期货交易适合所有人士。 二、隐匿重要事实，有误导公众之虞。 三、强调获利， ...
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申请登记注册，在未批准重新登记注册前不得接受新客户。党政机关开办的各类期货经纪公司，要严格按《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发国家经贸委〈关于党政机关与 日起90天内，提出处理意见。各级人民政府要采取有效措施，坚决取缔非法期货交易。在证监会和国家工商行政管理局统一部署下，各级工商行政管理部门要切实 ...
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结算机构规定时间内追加保证金或者自行平仓的，证券登记结算机构应当按照《期货交易管理条例》以及业务规则的规定将该结算参与人负责结算的合约强行平仓 含义：(一)保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。(二)股票期权经营 ...
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客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国 制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者 ...
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规定，按法律程序办理注销手续或转为全资中资公司。如转为全资中资公司的，需经省人民政府证券委员会期货监管办公室(以下简称省监管办)审核同意后，重新上报中国证监会审批。对于继续违反规定进行境外期货交易的，要严肃处理，造成恶劣后果的，要追究法律责任。 二、对已组建的各种内盘 ...
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各市、县人民政府，丽水地区行政公署，省政府直属各单位：省证券委员会《关于对全省期货市场进行清理检查的意见》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行 期货市场进行一次清理检查。现提出如下意见：一、清理检查的范围：参与期货交易的国有、集体企事业单位(包括国有资产占控股地位的企业，下同)，金融机构， ...
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服务企业事业单位，应严格遵守《通知》和省府[1994]63号文件的规定，一律不得从事期货代理业务，违者必须限期停止并视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。要采取果断措施，坚决打击各种地下期货交易活动。工商行政管理部门要组织力量切实抓好这项工作，对以各种名义从事非法期货交易 ...
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。各级政府和任何部门不得批准设立上述机构。按照川府发[1994]63号文件指定的期货监管部门，要按照“统一管理、分级负责”的原则和省上的统一规定认真履行职责 咨询机构的违规查处；对重要情况和重大案件要及时上报。 七、 继续打击非法期货交易、巩固清理整顿的成果。凡未按国家和省政府规定办理审批手续擅自从事 ...
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的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 ...
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