（一）未经批准发行金融债券或者到境外借款的； （二）未经批准买卖政府债券或者买卖、代理买卖外汇的； （三）在境内从事信托投资和股票业务或者投资于 的，依法追究刑事责任。 关联法规：国务院部委规章（2）条第八十条 借款人采取欺诈手段骗取贷款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 关联法规：国务院部委规章（3 ...
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在认识上把投资者教育作为证券监管工作的重要组成部分，认为有知识的投资者是对证券欺诈等违法行为的最好防范，从而将投资者教育列为证券监管工作的重要内容。二是在 证券期货监管方面新的政策法规。（4）推行风险提示和风险教育，特别是实行股票发行核准制、上市公司终止上市制度以及今后推出创业板或其他新产品时，投资者 ...
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“合格计划”这一概念是指（ｉ）符合１９５４年国内收入法典第４０１节资格要求的股票红利、养老金或盈利分摊计划；（ｉｉ）符合该法典第４０４节（ａ）（２ 其本金和利息由合众国担保的债务；“（ｂ）由合众国具有直接或间接利益的公司发行或担保的证券以及由财政部长因符合公众利益或保护投资者需要指定豁免的证券；“（ｃ ...
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数量办理托管。1998年11月3日，顺鑫农业的上市公告书称：“本公司公开发行的5600万股社会公众股和700万股公司职工股以及向基金配售的700万股已 行为违反了中国证券监督管理委员会关于公司职工股发行和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的有关规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 ...
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的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托 处理。（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。本 ...
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“合格计划”这一概念是指（ｉ）符合１９５４年国内收入法典第４０１节资格要求的股票红利、养老金或盈利分摊计划；（ｉｉ）符合该法典第４０４节（ａ）（ 其本金和利息由合众国担保的债务； “（Ｂ）由合众国具有直接或间接利益的公司发行或担保的证券以及由财政部长因符合公众利益或保护投资者需要指定豁免的证券； “（ ...
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证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；６、证券 情况向证监会备案。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应 ...
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基金；?(四)诋毁同行；?(五)刊登任何虚假或欺诈内容；?(六)中国证监会禁止的其他行为。第九条招募说明书基金发行前，发行协调人应协助基金发起人根据《暂行办法》及其 一次，应披露基金投资组合分类比例，及基金投资按市值计算的前十名股票明细。公告截止日后15个工作日内，基金管理人应编制完投资组合公告，经 ...
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证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；6、证券 情况向证监会备案。第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应 ...
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前款所称资格证书，由证监会根据从业人员的情况分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理 证监会备案。第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时，所在机构 ...
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