的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的 研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关 ...
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、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集资金 的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。 中国证券监督管理委员会二○○七年二月二十八日...
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投资人。三、向我会报送的基金设立或基金管理公司筹建等申报材料中，可附有外方合作机构对公司治理结构、公司内部控制与风险防范机制的评价意见，或者是对基金 章程等有关必备文件的评价意见。四、鼓励基金管理公司及其外方合作者对我国的证券市场特别是证券投资基金业务、证券资产管理业务等方面进行研究，就有关市场规则和 ...
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简称“发审会”)审核之前，补报九份材料。发审会通过后，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份(以下简称 7承销协议5－8发行人承诺函5－9主承销商承诺函5－10注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书5－11一年来信息披露 ...
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标准格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）一、发行 ７承销协议５－８发行人承诺函５－９主承销商承诺函５－１０注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书５－１１一年来信息披露 ...
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，公司负责人要审核并签发年度报告。 二、各基金管理公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师进行审计。注册会计师必须勤勉尽责，独立、客观、公正地发表审计意见，同时应以管理建议书的形式，对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。 三、凡出具有 ...
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其动态情况，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉检查 监事会的运作，建立和完善董事、监事的问责机制，并健全公司的内部控制制度和风险管理制度。 七、建立上市公司监管档案制度各派出机构要尽快建立上市公司 ...
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、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露 已实施或拟实施的整改措施、整改时间、整改责任人及整改效果。鼓励中小企业板上市公司披露董事会审议通过的内部控制自我评价报告。第五十二条 按照规定要求对内部 ...
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的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 差异及造成差异的原因； （三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况； （四）关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市 ...
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经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4. 债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；(六)大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；(七)董事长、经理、独立董事或者三分之一以上的 ...
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