参与人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。第 但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用 ...
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的审计程序也不履行。更有甚者，有家事务所根本没有去一家上市公司作外勤审计，只是在审查了客户送达的材料后，便出具了无保留意见的审计报告。有些会计师 作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》，最近又根据证券市场发展的需要和实践中出现的新情况，对此文件做 ...
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债券，具体应具备以下条件：(一)近三年连续盈利，净资产收益率达到《可转换公司债券管理暂行办法》规定的标准，在行业中具有竞争优势，且近三年表现出较强的 可转换公司债券后、转股期结束后公司资产负债结构发生的变化。第十二章 业务发展目标第四十五条 发行人应参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号《 ...
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保险公司，经中国保监会批准，可以委托符合本办法第五条规定条件的相关保险资产管理公司从事股票投资：(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定；(二)内部 其他风险计量指标，揭示股票投资风险状况。第四十七条保险公司与保险资产管理公司、股票资产托管人、证券经营机构之间资金的划拨，费用的支付必须采用转账方式。 ...
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：有关会员制证券投资咨询业务的主要法律法规包括（但不限于）：《证券法》，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，《关于规范面向公众开展的证券投资咨询 的信息；（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；（七）与关联机构及其人员、有关 ...
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符合下列条件：（一）上市交易超过三个月；（二）近三个月内的日平均资产规模不低于20亿元；（三）基金持有户数不少于4000户。本所另有规定的 因持有证券而产生的权利。7.3会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定 ...
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条证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。第十四条证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及 名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。第二十条证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或 ...
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期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和 管理第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算 ...
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和我国中央政府投资的金融资产管理公司之外的其他金融机构的债权。其他金融机构主要包括城市信用社、农村信用社、非银行金融机构、汽车金融服务公司、证券公司和保险 。但由于该项交易主体是我国中央政府投资的公用企业，按《商业银行资本充足率管理办法》第十九条规定“商业银行对我国中央政府投资的公用企业债权的风险权重 ...
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了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。(三)为客户股票交易提供融资 证券工会将以前职工集资款投资赢余、工会下属海证实业公司1995年分红及工资节余、国库券手续费合计838．9万元在资产运用部以“海通工会”名义(后改为“吴琴美”和 ...
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