应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。第四章 法律责任第三十二 者等行政监管措施。第三十三条 资产管理人、资产托管人、资产委托人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务活动，中国证监会依照 ...
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、以协议方式转让、无偿划转或间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有 （十一）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。第六章法律责任第四十条在国有股东转让上市公司股份中，转让方、上市公司和拟受让方有下列行为之一的， ...
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真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求 、父母、子女、兄弟姐妹； （二）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟 ...
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条 件。关联法规：国务院部委规章（1）条第五条 担任主承销商的证券公司应重点核查发行人的以下事项,并在推荐函和核查意见中予以说明。 （一）在 申请文件。第十条 为发行人发行可转换公司债券提供服务的中介机构应认真履行义务,并承担相应的法律责任。主承销商还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的 ...
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经济，既熟悉有关法律规章又懂得很多相关行业和企业运作的专家人才。但目前国内证券机构中具备这种条件的还是少数。因此，我们决不主张证券公司一哄而起去搞企业 。证券经营机构都是非银行金融机构，在这里集中着一大批资金．97个证券公司的自有资金 116亿，260多个兼营机构营运资金130亿，大约在250亿左右， ...
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金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三 十章财务会计制度、利润分配和审计第五十四条 公司依照法律法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度、利润分配和审计制度。(注释： ...
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的信息披露行为，进一步提高信息披露质量，我会对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》进行了修订，现予发布，自发布之 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、 ...
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《招股说明书》(或《配股说明书》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的 认购方法、获配股票的交易、风险因素等。 三、证券公司的整改意见 四、上市公司的整改情况 五、证券公司关于上市公司申请配股的意见。要求对上市公司 ...
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，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：(一)公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司 的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾 ...
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提供的交易系统进行债券交易业务。关联法规：全国人大法律（1）条第七条进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。第十五条对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责其与结算系统 ...
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