二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已 文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从 ...
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证券结算风险基金管理暂行办法第一条为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》第一 简称“登记公司”）因技术故障、操作失误、不可抗力导致的重大经济损失，以及防范与证券结算业务相关的重大风险事故而设立的专项基金。第三条本基金来源： ...
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末的公司净资产总额、净资本总额和净资本占净资产的比例等资产状况情况(证券经营机构)；最近两个季度末的拨备覆盖率和资本净额(动态)情况(信托资产管理 境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8)中国证监会 ...
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交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。关联法规：地方政府规章（1）条 买卖证券。不得利用职务之便获取并向他人泄露尚未公开的证券市场信息。第五章交易员的流动第二十二条交易员离开所在的会员，应提前以书面形式向其会员报告 ...
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决定本规定所称报告是指交易所将其报批报备事项之外决定或工作以及证券市场有关情况等告知证监会程序第四条 交易所向证监会报批报备和报告各类事项 方案应当在交易所理事会审定后交易所会员大会审议前报证监会批准(三)交易所设立和调整证券市场中各种收费收取标准应当在报收费管理部门批准前报证监会批准(四)交易所发行 ...
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精神和党中央、国务院的统一部署，为了进一步整顿和规范证券市场，防范和化解金融风险，现就清理整顿证券交易中心提出以下方案。一、清理整顿的对象和 再撤销机构的步骤进行。 1．清查资产。 (1)有关地方人民政府要组织清查本地区证券交易中心资产负债状况，并委托具有证券业从业资格的会计师事务所进行审计并出具审计 ...
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联系电话、联系人等自身信息进行披露；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七) －－－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜ ...
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抵押比率的通知(1996.10.29深证发(96)354)93.关于债券交易经手费调整的通知(1996.10.29深证发(96)356)94.关于发布《深圳证券市场证券商入市流程与服务标准》的通知(1996.9.25深证发(96)296)95.关于使用深圳证券交易所开通B股交易席位申请表的通知( ...
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法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。二、交易所如要对业务规章进行调整 交易所管理办法》中的有关规定，对现有的各项规章制度进行一次全面的清理，根据《证券交易所管理办法》的要求进行修改和补充，并将清理结果报告我会。四、针对当前 ...
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职权。第五条中国证监会依照本办法负责高管人员的任职资格审查与日常管理。证券公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依照本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与 经营管理、财务状况、技术安全存在重大风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券 ...
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