行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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“小额、分散”的原则。鼓励小额贷款公司面向农户和微型企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。小额贷款公司对同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本 应按照《中华人民共和国公司法》要求健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高 ...
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训练》V20.03 北京时代光华教育发展有限公司 2003.8.15117 京DGY-2003-0499 时代光华管理课程-《如何成为一个成功的职业经理人》V20.03 北京时代光华教育发展有限公司 2003.8.15118 京DGY-2003-0500 时代光华管理课程-《网络学习解决方案》V03 ...
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四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 二、挪用客户保证金。该公司所属中山路证券营业部以内部职工名义共开立 11帐户用于股票自营买卖， 中山路证券营业部副经理李晓星、张占林职务。河北国投应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国 ...
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律师事务所；(五)会计师事务所；(六)资产评估机构(若有)；(七)股票登记机构；(八)收款银行；(九)其他与本次发行有关的机构。第三十四条应披露发行人与本次 风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事 ...
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.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券的副总经理吕宏对此负领导责任、资本运作部副经理江 、周蔚、江敏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接 ...
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目录(27项) 中国证券监督管理委员会二○○三年四月一日 附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录(27项)序号项目名称 设定依据 1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第3号) 2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同备案 《客户 ...
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经纪机构从事保险经纪活动的证明。保险经纪业务人员开展保险经纪业务，应当主动向客户出示《资格证书》和执业证书。第六十一条 执业证书应当包括下列内容 高级管理人员是指下列人员：(一)公司制保险经纪机构的法定代表人、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；(二)合伙制保险经纪机构执行合伙企业事务的合伙人 ...
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》等法律法规为依据，建立股东会、董事会、监事会，明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，形成各负其责、协调运转、有效制衡的运行机制。充分发挥董事会对重大 ，努力扩大经营规模和竞争实力；强化企业质量意识、品牌意识和诚信意识，加强客户关系管理；引导企业实行业务外包、柔性制造和供应链管理等现代管理方式； ...
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业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业 “三性”存在重大缺陷的，应予披露并说明改进措施。第一百二十三条发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，应披露变动的经过及 ...
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