单一客户而导致的风险。(五)募集资金项目方面的问题1．募集资金项目与公司业务和发展战略的关系；2．募集资金项目与筹资额的配比情况，以及编造 日中国证券监督管理委员会发布的《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见》和《中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作 ...
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各保荐机构、上市公司及拟上市公司：为进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关事项通知如下：一、自 证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。四、中国证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（证监发[2004]1号）第二条、第三条同时 ...
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情况，对不同阶段形成的限售股，采取不同的征收管理办法。(一)证券机构技术和制度准备完成前形成的限售股，证券机构按照股改限售股股改复牌日收盘价，或 印章的限售股交易记录。八、对个人在上海证券交易所、深圳证券交易所转让从上市公司公开发行和转让市场取得的上市公司股票所得，继续免征个人所得税。九、财政、税务、 ...
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计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所： 为了进一步贯彻落实上市公司辖区监管责任制及《上市公司收购管理办法》，我会制定了《上市公司的收购及相关股份权益变动 提供担保；除收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形外，被收购公司是否公开发行股份募集资金，是否进行重大购买、出售资产及重大投资 ...
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各保荐机构、上市公司及拟上市公司：为进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《办法》)的实施工作，现就有关事项通知如下：一、自 认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。 四、中国证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》(证监发[2004]1号)第二条、第三条同时废止 ...
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有明确结论之前可以免于披露。被检查公司向中国证监会、证券交易所提交发行新股、重大购买和出售资产、吸收合并、股份回购、上市公司收购等申报材料时，应同时报送整改 发现为由免除法律责任。第十九条本办法自发布之日起施行，１９９６年１２月２０日发布的《上市公司检查制度实施办法》同时废止。关联法规：国务院部委规章 ...
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有明确结论之前可以免于披露。被检查公司向中国证监会、证券交易所提交发行新股、重大购买和出售资产、吸收合并、股份回购、上市公司收购等申报材料时，应同时报送整改 发现为由免除法律责任。第十九条 本办法自发布之日起施行，1996年12月20日发布的《上市公司检查制度实施办法》时废止。关联法规：国务院部委规章 ...
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披露内容与格式准则第22号至证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自 总则第一条为规范定向发行债券的证券公司(以下简称'发行人')及有关当事人履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定 ...
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各上市公司： 现将修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号公司股份变动报告的内容与格式》（2007年修订）印发给你们，请遵照 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规、规章制订本准则。二、公司因发行新股、派发股份股利、实施股权激励计划、 ...
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为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》，现予公告， 计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。 13、未上市流通或限制流通股票，指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、以及在一定期限内被锁定 ...
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