的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行 二条当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。第六十三条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险 ...
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股权质押融资信息；探索实施股权集中托管，提高股权管理规范性；严格关联交易管理，强化对股东授信的风险审查，防止套取银行资金。银行业金融机构应要求主要股东就合法 计提拨备和资本。对于理财业务规模较大的机构，要重点检查“三单”要求落实情况、对消费者信息披露和风险提示的充分性。 （三）加强现场和非现场协同。 ...
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投资者适当性管理要求对投资者的身份和风险承受能力进行审慎评估，根据投资者的风险承受和风险识别能力决定是否推荐其参与股票期权交易，并应当事先对产品、 机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。(二)股票期权经营机构，是指经中国证监会批准 ...
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的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全 投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无 ...
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材料，确保宣传广告内容真实、合法，杜绝广告宣传中的误导行为。保险公司应当规范销售展业行为，采取投保风险提示、客户回访、保单信息查询、佣金手续费控制、电话 客观、准确。 第三十七条 交易行为控制。保险公司应当建立独立的投资交易执行部门或岗位，实行集中交易。对于非交易所内交易的，保险公司应当通过岗位分离等 ...
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的服务内容和收费方式。（三）投资人办理基金业务流程。（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示。（五）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式 留存相关记录。第三十一条基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（一）反洗钱相关法律法规规定的异常 ...
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（一份正本、一份副本）：1. 投资者风险提示函；2. 投资者教育材料，内容包括但不限于：（1） 基金、集合计划的基本介绍；（2） 投资者购买本基金、 基金之间的费率安排。（八） 基金如参与证券借贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招募说明书中按照有关规定进行披露。（九） 基金应当在招募说明书 ...
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服务内容和收费方式；（三）投资人办理基金业务流程；（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示；（五）向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉 留存相关记录。第三十一条 基金销售机构应当建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。（一） 反洗钱相关法律法规规定的异常 ...
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公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施； (二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低 条全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。第四章 监督管理第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照 ...
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为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传， 。第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十四条证券公司应当协助维护期货交易 ...
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