控制制度执行为主要内容的定期常规现场稽核工作，是一项重要的基础性工作，是商业银行经营管理的重要内容，也是当前我行业务发展的实际需要。最近几年，农业银行 的，罚责任人５０～１００元。第二十二条缺少贷款事实调查、分析、评估认定、风险测定等报告和有关资料的，罚有关责任人１００～２００元；各项手续和签章不齐全 ...
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健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事 业务有关的信息、资料。”十、增加一条，作为第四十六条：“负责客户信用资金存管的商业银行，应当是按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行。 ...
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资金进行登记和统计监测，并对境内金融机构兑付债券本息进行核准。第六条 商业银行赴香港特别行政区发行人民币债券应具备以下条件：（一）具有良好的公司治理 的，应依据本暂行办法另行申请。规定期限内完成发行的标准按照香港金融市场管理有关规定执行。第十条 人民币债券发行利率或发行价格由境内金融机构和承销机构协商 ...
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银行国家发展和改革委员会二○○七年六月八日境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法第一条为进一步促进香港人民币业务的发展，规范境内金融机构赴香港特别 进行登记和统计监测，并对境内金融机构兑付债券本息进行核准。第六条商业银行赴香港特别行政区发行人民币债券应具备以下条件：（一）具有良好的公司 ...
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第四条、除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。第五条、上市公司申请发行新股，应当由具有主 应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容。 ...
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和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施； ％时，可不再提取。信托投资公司的赔偿准备金只能存放于国有商业银行或者购买国债。第五章 监督管理与自律第五十二条 信托投资公司应当按规定制订本公司的 ...
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和与其业务相适应的信托从业人员；(五)具有健全的组织机构、信托业务操作规则和风险控制制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施； 投资公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内中资商业银行或者购买国债。第五章监督管理与自律第五十一条信托投资公司应当按规定制订本公司的 ...
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人书面授权。第十五条金融机构对已发生信贷业务的借款人、担保人进行贷后风险管理查询其信用信息时，无须取得被查询人授权；当所有信贷业务关系解除后 。金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的政策性银行、商业银行(含外资银行)、城市信用社、农村信用社、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、租赁公司以及经 ...
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第一条为适应商业银行经营管理要求，防范建设银行资产风险，保证各类法律性文件的合法、合规，制定本规定。 第二条建设银行法律性文件审查制度系指法律性文件 法律性文件进行审查后，认为该文件完全符合法律、法规规定，应在《中国建设银行法律性文件审查表》中“法规部门审查意见”一栏签注“本文件符合要求”的意见，并 ...
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综合考评，全面考核各分行的年度工作业绩，综合评价各分行的经营管理状况。科学性。要按照商业银行经营的“三性原则”和内在规律，合理设定考评指标和考评方法，使综合 。本办法自１９９７年１月１日起试行。 附件：指标计算公式 评价指标１．风险贷款比率＝（逾期贷款旬平均余额＋呆账贷款旬平均余额＋呆滞贷款旬平均余额 ...
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