赎回的基金份数 0415 小于初次投资金额限制 0416 小于追加投资限制 0417 转销售人/机构对方销售商或网点不存在 0418 不能修改客户类型 0419 重要资料修改当天不能赎回转销售人/机构 0420 申请日期大于最后认购日期 0421 巨额赎回，不能基金转换 0422 当天多次开户(交易 ...
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在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务的境内非金融机构，应持以下文件和资料向所在地外汇局提交申请；所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。外汇分局应 （调入）外币 卖出（调出）外币 差额 金额 笔数 金额 笔数 一、与客户买卖外币（1） 境内个人 其中：实时登录系统 事后补录系统 未录入系统 境外 ...
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工作后，决定接受委托承接新华风机的2009年度财务报表审计业务。资料一：在进行承接新客户的评估工作过程中，求实会计师事务所新华风机审计项目主管合伙人王 的轴承。5．2009年新华风机向东华风机公司销售了600万元通风设备零部件。资料四：新华风机审计项目主管合伙人王自强于2010年1月25日收到新华风机 ...
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月的内部业务模拟测试报告；（六）外汇局要求的其他文件和资料。五、银行对客户办理期权业务应坚持实需原则，并遵守以下规定：（一） 期权交易风险值年月末 delta gamma theta vega rho 注：1、统计口径为银行对客户和银行间外汇市场期权交易汇总后，各项风险值包含delta对冲交易的实际值 ...
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折旧，可以根据固定资产卡片上所记载的该项固定资产原价、折旧率和实际使用年数等资料进行计算。八、本科目期末贷方余额，反映信托项目已提取的固定资产折旧累计数。1505 设立、存续、终止及信托事务管理情况的说明；3.会计报表重要项目的明细资料，包括客户贷款按行业和地区分布情况、逾期但未超过3个月和逾期超过3 ...
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建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资风险承担和证券公司资金参与证券公司应当在集合资产 证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。(三)集合资产管理计划的展期、解散或终止集合资产管理计划存续期届满拟 ...
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报告的各项调整项目，同时，增加调整通过中国大陆关联商销售给非关联中国大陆客户销售方式下，中国关联商销售的间接费用项目和利润。道康宁有限公司(Dow Corning 。公司以保密等为由，未在规定时限内补充提交相关资料。公司后来自行向调查机关提交分笔填写、不含客户名称的表4-2。关于成本及费用数据，公司 ...
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《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送司法机关，并不得对金融机构客户和其他人员泄漏报告的内容。关联法规：国务院行政法规（1 第二十三条金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处1000元以上5000元 ...
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存折的流水号由各证券商编制。封面由证券商自行设计，以保持各家证券商特色。第十三条客户如将股份存折遗失，可立即凭本人身份证、代码卡向发出股票存折的证券商申报挂失，没有 ，一份存档（只打印股份变更资料，新增按变更股份处理）。第二十二条托管商在Ｔ＋２日收到过户情况一览表后，即可与客户进行二级交收。第二十三条 ...
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帐户，从事期货交易。第六十七条 期货经纪公司应当建立客户开户资料档案。期货经纪公司对于客户开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密。第六十八条 持仓强行平仓，直至保证金余额能够满足约定的交易风险控制条件。当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的 ...
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