冲突时，坚持基金份额持有人利益优先；(四)认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；(五)在基金投资等 1、封面应标有“基金业高级管理人员任职资格审核申请材料”或“基金管理公司董事(独立董事、基金经理)任免报告材料”字样；2、报送材料的基金管理公司或基金托管 ...
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；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司 董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成； ...
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披露质量。上市公司应在年报“公司治理结构”部分披露独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及独立董事履职情况，并在“董事会报告”部分披露审计委员会相关 财务状况和经营成果的关联交易情况。四、谨慎执业，确保审计报告客观、独立、公正会计师事务所应勤勉尽责、谨慎执业，不断加强质量管理，建立以质量至上 ...
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披露质量。 上市公司应在年报“公司治理结构”部分披露独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及独立董事履职情况，并在“董事会报告”部分披露审计委员会相关 工作的有效性，确保项目质量控制复核人员具备履行职责需要的专业能力，并能够独立、客观、充分、全过程地跟踪审计项目，做好适当的记录，为年报审计工作 ...
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所备案并在本所网站上披露。第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导 保荐人专项核查报告的结论性意见。第二十一条董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。 ...
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其待遇由国有资产授权经营的大型企业集团负责。至董事会由体内董事与体外(独立)董事组成。体内董事由董事长提出人选，党委考察，党委与董事会联席会议讨论确定；体外( 管理办法进行。党委副书记、副董事长、纪委书记、监事会主席、财务总监、董事、监事、工会主席，由国有资产授权经营机构按照有关原则自行研究、提出管理 ...
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监事?第二节监事会?第三节监事会决议?第八章财务、会计和审计第一节财务会计制度?第二节内部审计?第三节会计师事务所的聘任?第九章通知与公告第一节通知?第二 可以免除责任。第一百一十三条本行根据需要，可以设独立董事。独立董事不得由下列人员担任：?(一)本行股东或股东单位的任职人员；?(二)本行的内部人员 ...
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，以及这些风险因素在本报告期内的具体表现情况。第四十三条公司应对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性作出说明，并概要介绍报告期内接受注册会计师进行内部控制评审的 或否定意见的审计报告的，应就相关事项作出详细说明，独立董事对此说明有不同意见的，还应披露独立董事的不同意见。第八章其他重要事项第四十六条 ...
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同时在指定网站对外披露。内部控制自我评价报告须经董事会审议通过，公司监事会和独立董事应当对公司内部控制自我评价报告发表意见。本所鼓励公司聘请审计机构就 简要说明公司履行社会责任的宗旨和理念。说明公司为保证社会责任履行所进行的制度建设、组织安排等情况以及公司在履行社会责任方面的思路、规划等。说明2008 ...
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规范运作的原则，制定试点小额贷款公司准入标准和操作程序，参照金融企业管理制度对其进行规范管理。按照明确职责、防范风险的原则，建立分工明确、各负其责 小额贷款公司高级管理人员任职资格规定适用于小额贷款公司董事长、副董事长、董事、独立董事和总经理、副总经理、财务负责人、信贷部门负责人、内审部门负责人以及 ...
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