名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。九、主办 内容及投资决策流程作妥善之规划、管理。 五、不得与其它自营商或大户联合炒作股票。 六、不得短线大进大出，从事投机交易；并注意勿损及公司及客户之 ...
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地址；(九)承销或代销机构的名称及约定事项；(十)需要载明的其他事项。前款各事项如需变更时，公司应先向证券主管机关申请更正。已公开发行股票的 任意盈余公积金。 第一百三十条 下列金额，应列人资本公积金：(一)超过票面额发行股票所得的溢价额；(二)处分资产的溢价收入；(三)吸收合并其他公司所承受的资产 ...
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地址；(九)承销或代销机构的名称及约定事项；(十)需要载明的其他事项。前款各事项如需变更时，公司应先向证券主管机关申请更正。已公开发行股票的 提取任意盈余公积金。第一百三十条下列金额，应列入资本公积金：(一)超过票面额发行股票所得的溢价额；(二)处分资产的溢价收入；(三)吸收合并其他公司所承受的资产 ...
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、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及债券换股权利证书。 五、依各国法令规定发行之基金 受益证券及资产基础证券。 八、经本会核准之其它有价证券。 前项第四款股票，不包括依据台湾证券交易所股份有限公司营业细则、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业 ...
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2名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；(十一)股票发行承销方案和承销协议；(十二)中国证监会要求提供的其他文件。第十三条 公司发行 将所筹款项划入发行境内上市外资股的公司的外汇帐户。第二十条 境内上市外资股股票的代理买卖业务，应当由中国人民银行依法批准设立并经中国证监会认可的证券 ...
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章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产百分之十的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。上市公司年度股东大会给予董事会前款 重新经中国证监会核准。第四十条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：（一）发行对象 ...
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机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的姓名：(一)发行人；(二)保荐人、主承销商及其他承销机构；(三)律师事务所；(四)会计师事务所；(五)资产评估机构；(六)股票登记机构；(七)收款银行；(八)其他与本次发行有关的机构。第二十五条发行人应披露其与本次发行有关的中介 ...
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证监会）、上海证券交易所、深圳证券交易所：为加强证券市场管理，规范上市公司的股票发行行为，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，现对１９９６年上市公司向股东 ，不得安排该次配售的股票上市交易。各证券交易所应当于每月十日前将上月实施配股的公司的有关情况书面报告证监会。８、负责配股承销工作的证券经营机构在 ...
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行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规， 、保荐机构、主承销商及其相关人员违反本指引，本所将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所会员管理规则》 ...
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行为，保障本所系统安全运行，提高市场效率，根据《证券发行与承销管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规， 、保荐机构、主承销商及其相关人员违反本指引，本所将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所会员管理规则》 ...
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