预告存在的差异及造成差异的原因；(三)董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况；(四)关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者 将与一家具有第4.1条规定的恢复上市保荐机构资格的证券公司(以下简称“代办机构”)签订协议，约定由公司聘请该代办机构作为股票恢复上市的保荐机构；如果 ...
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高于150％； (七) 符合规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条 从事 独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的 ...
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公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称投信事业或公司)内部健全管理，妥善维护投资大众资产，共同创造投信事业之发展 受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得对同一支股票，有 ...
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证券经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商 董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。11.3.7 上市公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的， ...
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而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 监管其业务活动，要禁止他们从事这项业务。各证券经营机构负责人要严格加强这方面的内部控制。宁波证券等一些公司在这个规定出台之前就明确规定，不做期货 ...
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经营机构；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》,具有从事代办股份转让主办券商业务资格。 本规则10.1.5条第(四)项的规定)；(五)交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员(具体范围参见本规则 ...
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秘书违反本规则规定，本所视情节轻重给予以下处分（一）责令改正；（二）内部通报批评；（三）在指定报纸和网站上公开谴责；（四）建议上市公司更换董事会 公司认定的其他人员。财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。第一大股东：指合计持有上市公司股份数量处于第一位或者对上市公司有 ...
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违反本规则规定，本所视情节轻重给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部通报批评；（三）在指定报纸和网站上公开谴责；（四）要求上市公司有关责任人 事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。上市公司控股子公司：指上市公司为其第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议，上市公司能够控制其董事会组成的公司。 ...
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公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条证券公司从事股票期权经纪业务，应当依据法律法规以及中国证监会的相关规定，在保证金存 交易，并向委托人充分披露有关信息。第二十五条证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和 ...
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公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条证券公司从事股票期权经纪业务，应当依据法律法规以及中国证监会的相关规定，在保证金存 交易，并向委托人充分披露有关信息。第二十五条证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和 ...
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