机构报送规范运作情况的报告。 六、上市公司购买或出售的资产占上市公司总资产70%以上，应当聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，辅导的内容和报告程序应当参照 、法规、规章或规则的规定，交易完成后上市公司是否符合上市条件，以及本次购买或出售是否有应披露而未披露的合同、协议、安排等内容；9、财务顾问报告 ...
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的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1.资本规模较大；2.咨询研究力量较强或 证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一 3-3三张 ...
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上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金，自收到 在每个季度结束之日起十五个工作日内，公开披露基金季度报告。第十七条基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制、披露当期季度报告、半年度报告或者年度报告 ...
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公司的工作人员必须与商业银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定 ，并实施并表监管。第二十二条中国证监会依法对商业银行设立的基金管理公司及其募集和管理的基金实施监督管理，保证基金财产的合法运用和基金份额持有人的 ...
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品投资的；（三）存在按本所相关规定应披露的报告期日常经营重大合同的。十三、上市公司在本次季报中对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整的，应当在 上市规则》的要求，在季度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。 ...
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各专业银行、证券公司、信托投资公司及其它非银行金融机构：.根据《中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认办法（试行）》的规定，现将《中华人民共和国国债 金融机构参加某期国债承销之后被取消国债一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。４．鼓励国债一级自营商逐步建立、扩大自己的国债分销网点， ...
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综合评价，并提出整改建议。第三阶段为整改提高阶段：各上市公司根据当地证监局、证券交易所提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议落实整改责任， 内部稽核、内控体制是否完备、有效；10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；11.审计师是否出具过 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及 。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。 十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后 ...
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投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时， 咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券经营机构及营业部信息资料的管理 (一)证券公司及其营业部必须加强内部信息资料的管理， ...
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投资者关心的其他相关信息。(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整 公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；(五)企业文化 ...
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