(修订)第一章 总 则第一条 为了加强对期货从业人员资格的管理，规范从事期货业务的机构运作，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内的 负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
公司：为推动基金管理公司完善公司治理,规范经营运作,保护基金份额持有人、公司及股东合法权益,我会制定了《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》,现予以发布,请 业务过程中，应当公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。第八条 公司应当建立与股东之间的业务与信息隔离制度，防范不正当关联交易，禁止任何形式的 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现 近三年的主要贷款银行及各主要贷款银行对公司资信的评价（如有）；（二）说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；（三） ...
//www.110.com/fagui/law_42836.html-了解详情
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１ 的诚意。（四）托管协议（草稿）应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。（五 ...
//www.110.com/fagui/law_37419.html-了解详情
交易的控制政策及程序。 7.1.7上市公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、 范围和保密责任，以及信息不能保密或已经泄漏时，公司应采取的应对措施。 7.6.4上市公司应规范与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与交流制度或活动 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
协议，用其资产作担保，到债务清偿期届满时由法院执行。 四、对涉嫌刑事犯罪的期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法 事件的发生。 五、各期货交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作应积极配合，优先退还停业整顿或被取消资格的期货公司保证金、会员资格费和席位占用费。...
//www.110.com/fagui/law_144469.html-了解详情
优质客户和保证我行综合收益。要在与客户协商保函手续费率的同时，积极争揽其他中间业务。四、目前中国证券监督管理委员会没有出具担保函和担保合同标准文本，各行 需求。偿债资金应主要为有可靠来源的现金和可随时变现的资产。(十一)为上市公司发行可转换公司债券提供担保，我行必须按规定标准收取手续费，具体收费标准为 ...
//www.110.com/fagui/law_134975.html-了解详情
。第十四条 会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司从事资产评估业务的条件：(一)由自然人出资设立，经工商行政管理部门核准注册登记，有营业执照，注册资本符合本 ，并予以警告。(一)向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等；(二)对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱；(三)恶意降价收费。第三十六条 资产 ...
//www.110.com/fagui/law_122042.html-了解详情
之日起未逾五年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；(四 七条 证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的 ...
//www.110.com/fagui/law_86239.html-了解详情
之日起未逾五年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾五年；(四) 八条证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的 ...
//www.110.com/fagui/law_83600.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务