进行证券投资，不得利用信托方式为证券公司或其他机构进行证券投资类的融资。信托投资公司从事自营和信托证券投资业务，必须以严格的标准和程序，审慎选择市场信誉好的证券 投资公司已办理的业务不符合本通知要求的，要限期整改；已形成风险或损失的，要妥善做好风险化解和风险处置预案，防止群体事件的发生。 六、各银监局 ...
//www.110.com/fagui/law_124427.html-了解详情
十一条在发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的临时性重大事件时，受托机构应在事发后的三个工作日内向同业中心和中央结算公司提交信息披露材料，并向中国人民 支出)细项分列的说明。五、资产池提前还款、拖欠、违约、处置、处置回收及损失等情况。六、内外部信用增级情况说明。七、资产池中进入法律诉讼程序的信托 ...
//www.110.com/fagui/law_102373.html-了解详情
本规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构 、第4项予以处罚。第四十条从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项 ...
//www.110.com/fagui/law_88284.html-了解详情
方式，以及当年度实际收益或损失和实际收回情况等；公司还应说明该项委托是否经过法定程序，未来是否还有委托理财计划；公司若就该项委托计提投资减值准备的， 公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、原因及处罚结论。如 ...
//www.110.com/fagui/law_65076.html-了解详情
５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地管理 流动资产盘亏、毁损。报废等净损失、坏账损失、被盗损失以及财产担保损失等，必须建立严格的鉴定和审批制度。证券机构对外投资中的财产转移，要建立严格的 ...
//www.110.com/fagui/law_57345.html-了解详情
损失准备和核销金额巨大的，还应按照证券交易所股票上市规则和公司章程对投资权限的有关规定提交股东大会批准。损失准备和核销涉及关联交易的，董事会或股东 掩盖实质上的关联方关系及交易，逃避关联方关系及交易的披露，调节利润。如果公司存在利用关联方交易调节利润的情形，有关责任人应承担相应的责任。注册会计师在审计 ...
//www.110.com/fagui/law_50761.html-了解详情
]1号文件有关规定办理。（四）对已按照房改政策出售职工住房发生的损失，在住房周转金科目中以负数反映，在清产核资报告中专题披露，待资产重组 进行，因此，未经省政府批准，各有关市政府及各市信托投资公司不得擅自将证券营业部转让、出售给省内外其他证券公司。河北省发展计划委员会河北省财政厅二○○○年三月二十七日 ...
//www.110.com/fagui/law_40505.html-了解详情
契约的场合，在其资产状况恶化的场合，以及因其指示不当而使信托财产造成重大损失的场合认为为公益及投资者的保护而适当时予以下列处分： 甲、命令其不得再行 进行受益证券的买卖及其他交易证券公司（指证券交易法第二条第九项规定的证券公司），以在谋求保护投资者的同时，促进证券投资信托的健康发展为目的，在全国范围内 ...
//www.110.com/fagui/law_15001.html-了解详情
证券股份有限公司先行赔付1万余名投资人的损失共计2.36亿余元。二 裁判结果本案由辽宁省丹东市中级人民法院审理。宣判后，在法定期限内没有上诉、抗诉， 交易案——证券公司从业人员利用未公开信息交易，情节特别严重一 基本案情被告人齐蕾，女，汉族，1971年5月22日出生，原系东方证券股份有限公司首席投资官 ...
//www.110.com/fagui/law_402595.html-了解详情
转股对象企业、企业股东等相关方按照公允原则确定股权数量和价格，依法建立合理的损失分担机制，真实降低企业杠杆率，切实化解金融风险。鼓励通过债转股、原股东 用于交叉实施债转股。第二十八条 商业银行不得对控股或者参股的金融资产投资公司投资的企业降低授信标准，对其中资产负债率持续超出合理水平的企业不得增加授信 ...
//www.110.com/fagui/law_397138.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务