提供的交易系统进行债券交易业务。关联法规：全国人大法律（1）条第七条进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后 规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。第十五条对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责其与结算系统 ...
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一个岗位发现Y2K事故、并不能及时恢复正常时，应迅速向上一级责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易或所属辖区证监会派出机构报告，必要 投资者及社会公众。根据证券期货业的具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全 ...
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内的资金；4、客户与证券公司的关联方之间存在委托理财或资金拆借等关系的，其账户内的资金。关联方按财政部发布的相关会计、审计准则确定。 三、其他 证据资料。 四、个人债权收购程序和责任(一)地方政府收购个人债权时的职责界定凡个人债权人与被处置金融机构的分支机构直接发生业务活动(如证券公司个人债权人在证券 ...
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激励计划：(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国 罚款等处罚；构成证券违法行为的，依法追究法律责任。第七章附则第五十一条本办法下列用语具有如下含义：高级管理人员：指上市公司经理、副经理 ...
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第一条 为规范已完成股权分置改革上市公司的流通股股份协议转让行为，满足相关公司因正常经营所产生的并购重组等特定股份转让需求，维护证券市场秩序，保护投资者的 的相关证明文件；(三)转让双方存在实际控制关系，或者均为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；(四)属于上市公司 ...
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资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营；(五)采用市值法 披露的信息真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。第二十八条发行短期融资券的证券公司，必须通过同业拆借中心的电子信息系统定期披露以下信息：(一)每年1 ...
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，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行 处罚，并追究有关人员的责任：(一)未经中国人民银行总行批准从事股票质押贷款业务的； (二)为不具备本办法规定资格的证券公司办理股票质押贷款的； (三)发放股票质押 ...
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公司筹备组：你们《关于申请筹建中国银河证券有限责任公司的报告》及有关材料收悉。经研究，现批复如下： 一、根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于印发〈中央 报告我会。 五、筹备工作完成后，请你们尽快将开业申请报告、清产核资报告、公司章程、拟定的高级管理人员等材料以及律师事务所出具的法律意见书报我会复查。...
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刊登发行人董事会的如下声明：＂本公司董事会已批准本招股说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。＂ ＂证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的 ...
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广西壮族自治区人民政府：《关于广西证券有限责任公司增资扩股并申报为综合类证券公司的函》(桂政函(2000)244号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下： 》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规和政策的要求，在三个月内完成增资 ...
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