二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已 文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从 ...
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，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问┃┃季│题及措施等。┃┃证│┃┃券│┃┃咨│┃┃询│┃┃业│┃┃务│┃┃运│┃┃作│┃┃情 ...
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日人力资源和社会保障部第58次部务会审议通过，中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会审议通过。现予公布，自2011年5月 年金基金财产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资 ...
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、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等 客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和 ...
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在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法 商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚 ...
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参加，通过本所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)完成结算的业务。二、业务类型(一)大宗股份出售 重新登记已满2年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(7)财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12 ...
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稽核。第十七条公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。第 利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十一条 ...
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行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人 。对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟， ...
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开通权证买入权限。2、切实加强客户交易行为的管理会员应当采取多种形式向客户宣讲证券交易相关的法规及本所交易规则，引导客户理性投资。会员及所属营业部应当积极配合本 证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着到期日的临近而递减。即使标的证券市场价格维持不变，权证价格仍有可能随着时间的变化而下跌甚至会变得 ...
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首席合伙人、事务所有限公司董事长、总经理等职务的合伙人不作为推荐人选），并具有证券业务从业经历5年以上；4、本人签字或负责的上市公司和拟上市公司 办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识；精通本行业专业 ...
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