应热爱中华人民共和国，遵守国家法律、法规及其他各项规章制度的规定。 第六条证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则 建议。 第九条勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、 ...
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基础，获得长期的市场支持。(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度， 。(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。(三)具有良好的沟通和协调能力。(四)具有良好的品行， ...
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的资本化。四、做大做强上市公司浙江板块按照《浙江省人民政府关于加强证券工作的指导意见》(浙政发〔2003〕43号)提出的基本目标和任务,积极推进 公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构等资本市场中介机构转变观念,优化股权结构,建立良好的激励机制,做优做强。鼓励境内外 ...
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。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托所募集的基金与基金保管机构的债务无关。第四十四条证券经营机构 理事会、监事会、经理、经费、分配、财务会计等事项。第五十八条证券交易所以提供证券集中交易市场和有关服务为其业务。未经批准，不得经营其他业务和进行投资活动 ...
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公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内曾经 十六条经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员 ...
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之文件有虚伪不实者，亦得撤销之。 第6条 台湾地区证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业、期货业符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区 调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经主管机关核准事项或 ...
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投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的多层次资本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股票 ，并根据情况变化及时修订完善。按项目建设进度下达投资资金计划。加强政府投资项目的中介服务管理，对咨询评估、招标代理等中介机构实行资质管理，提高中介 ...
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；（三）具有丰富的产品线，稳定的过往投资业绩；（四）设置产品开发、投资研究、投资管理、风险控制、绩效评估、咨询服务等专业岗位；（五）具有稳定的投资管理 （一）取得特定客户资产管理业务资格三年以上；（二）最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元；（三）接受中国保监会涉及保险资金委托投资的质询 ...
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运作”的多元化投融资格局。鼓励民间资本参股农村合作银行、农村信用社、地方商业银行、证券公司、信托公司、金融租赁公司、信用担保公司、股权交易所、典当行等金融机构 。鼓励民营企业进行资源整合，加大产业升级投资力度，由批发零售、住宿餐饮、传统制造等低端行业向研发设计、咨询服务、信息技术等高端行业转移，通过 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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