证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下 ，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；（七）具有 ...
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衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定获得相应的经营资格。信托公司应当作为金融衍生产品的最终用户进行相关交易，不得作为金融衍生产品的交易商和造市商投资金融衍生 提交有关报告：(一)自开设信托公司的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起5个工作日内，向中国银监会、国家外汇局和所在地银监 ...
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行 长 周小川二○○四年八月九日保险外汇资金境外运用管理暂行办法第一章 总 则第一条 为了加强管理保险外汇资金的境外运用，防范风险，保障被保险人的利益 分行的实收资本按其总行计算；(三)取得境内证券投资基金托管业务资格；(四)法人治理结构健全，内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门 ...
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，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法 ，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当 ...
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国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部邮编：100800信箱：liuweidong@cbrc.gov.cn传真：010-66012766中国银行业监督管理委员会二○○四年七月七日信托投资公司信息披露管理暂行办法(征求意见稿)第一章总则第一条为维护客户和相关利益人的合法权益，加强信托投资公司的市场 ...
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其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券。第十五条 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准 第二十二条 国家与地方政府可以设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展。具体管理办法另行制定。第二十三条 国家运用税收优惠 ...
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的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业 承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖机构公章，其中诚信承诺书应有法人和经营管理主要负责人的签字。附2:机构基本经营情况表一、 经营及业务开展基本情况机构 ...
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深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》，特制定本规定。关联法规：地方政府规章（2）条第二条本规定所指的投资信托基金，是指通过发行 ；１４．定明信托规模的最高和最低限额，如发行不足最低规模要求时，则信托基金不能成立；１５．定明有关召集及举行单位持有人会议的规定，在持有人会议中 ...
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．org．cn (二) 符合《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《基金从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《期货业从业人员资格 －15：00 期货基础知识 6月24日16：00－18：30 期货市场的管理与法规 六、 考试地点 本次考试将在以下35个城市设考场：北京、天津、 ...
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公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品， 管理暂行办法〉的决定》（证监会令第25号）、《关于发布〈证券公司债券管理暂行办法〉五个配套文件的通知》（证监发行字〔2003〕106号）、《公司 ...
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