规定；(七)最近2年内无受重大处罚的记录；(八)拟投资的国家或者地区金融监管制度完善，并与中国金融监管机构保持着有效的监管合作关系；(九)中国保监会 和最近季度末经会计师事务所审计的偿付能力状况报告及其说明；(五)内部管理制度和风险控制制度；(六)拟被收购或者参股的保险类企业的基本情况说明，包括名称、 ...
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三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等； (五)财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表 、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四 ...
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条 企业放款应当按照国家产业政策，建立健全放款的发放、项目管理和监督的控制制度，并严格执行国家的利率政策，按期回收放款的本金和利息，同时接受 、金银和证券买卖损失。(十)各种准备金。企业的各种准备金包括呆帐准备金、投资风险准备金、保险未决赔款准备金和坏帐准备金。1.呆帐准备金。呆帐准备金自1993年起 ...
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高级管理人员名单、履历及相关的资格证明；(四)运营规划、业务规章制度及内部风险控制制度；(五)中国人民银行认可的权威评估机构对其业务运营安全性评估报告；第二 。第二十二条 中国人民银行对支付清算组织高级管理人员实行任职资格核准备案制度。支付清算组织为企业法人的，其董事长、总经理的任职资格由中国人民银行 ...
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以上人员的证明材料；(六)股东名称及其出资额；(七)拟办业务的规章制度及内部风险控制制度；(八)营业场所及其他与业务行关设施的资料；(九)中国人民银行要求的 办理。第二十五条 财务公司必须按照国家有关规定，实行审慎会计原则和会计制度。编制并按规定向中国人民银行报送资产负债表、损益表、现金流量表、非现场 ...
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及预付款项、存货等。第十四条 发行机构应当建立健全现金及各种存款的内部控制制度。现金收入做到日清月结，确保现金的帐面余额与库存金额核对相符， 净额”项目，反映发行机构销售净收入，根据彩票销售收入总额扣除中奖奖金、社会福利基金、风险基金和销售折扣后的余额填列。5.“彩票销售成本”项目，反映发行机构已销 ...
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第二十六条交易系统、通讯系统关键设备应具有容错性，制定故障、病毒定期检测的操作制度。交易系统、通讯系统关键设备有备品备件。第二十七条交易系统和通信系统的机房 ；（七）收购或转让营业网点；（八）资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；（九）发生重大担保事项；（十）发生重大亏损、重大 ...
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条农业银行应按国家产业政策，建立健全放款的审批、发放、项目管理和监督控制制度，并严格执行国家利率政策，负责按期收回放款的本金和利息，同时接受中央 、业务招待费、固定资产折旧费、外汇和证券买卖损失、房地产开发支出、呆帐准备金、投资风险准备金、坏帐准备金及其他支出。（一）手续费支出指按规定支付给委托单位或 ...
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要严格控制再上外债项目。有关部门要把好项目审批关，把外债风险控制在最低限度。（六）认真落实配套资金，保证项目的顺利实施。各市、州、县政府对停工 财政部门和省直主管部门要与所属外债项目单位建立工程进度、财务会计报表和情况反映制度。省外债债务管理办公室要定期向省外债领导小组报告全省政府主权外债的借入规模、 ...
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证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条为证券发行出具相关文件的证券服务机构和 在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得片面夸大优势，淡化风险，美化形象，误导投资者，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五十四 ...
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