。达成行政和解协议的行政相对人为上市公司、非上市公众公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的，应当按照中国证监会及证券交易场所的相关规定 的行政和解申请后，行政和解协议执行完毕前，发现行政相对人存在所提供的行政和解材料有虚假记载或者重大遗漏等情形的；（五）中国证监会基于审慎监管原则认为 ...
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不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户 市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他申请材料。 ...
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不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户 市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他申请材料。 ...
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四）上年度经审计的会计报告；（五）不少于2 名拟任职的高级管理人员资历的证明材料（大学本科以上学历、从事相关经济工作5年以上）； （六）每一 经营活动进行现场和非现场的核查。特许机构及其开户银行应接受外汇局的核查，并如实提供有关资料。特许机构所在地外汇局应在3 年内对所辖地区的全部特许机构至少进行一次 ...
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向省信用综合监管机构备案。信用评估机构备案应当提供下列材料：(一)工商营业执照(复印件)；(二)股权结构、组织结构说明；(三)高级管理人员的信用状况证明和相关业务专业人员 十四条被征信人、被评估人故意向征信机构、信用评估机构提供自身的虚假信用信息的，由省信用综合监管机构或者其依法委托的机构处以3000 ...
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典当行《特种行业许可证》，并提供下列材料：(一)申请报告；(二)《典当经营许可证》及复印件；(三)法定代表人、个人股东和其他高级管理人员的简历及有效身份证件复印件； 第六十二条典当行违反本办法第四十五条规定，隐瞒真实经营情况，提供虚假财务会计报告及财务报表，或者采用其他方式逃避税收与监管的，由省级商务 ...
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方式的介绍；(五)政府有关部门的项目批文(免予立项的除外)；(六)发行人的高级管理人员简历及身份证复印件；(七)发行人最近的财务报表；(八)发行人与会员协议；(九 二)审批机关要求的其他文件、证件。经中国人民银行批准后，应将上述材料报国家工商行政管理局备案。第八条发行人与会员协议应当载明下列事项：(一 ...
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；不得夸大保险产品收益，隐瞒合同重要内容，提供虚假产品信息；禁止未经消费者书面授权或者追认而代替其签订保险合同以及其他违反法律、行政法规和保监会 各级机构要建立以总经理为第一责任人的维护消费者合法权益责任制，并设立由高级管理人员牵头、相关部门组成的消费者事务委员会，负责落实维护消费者合法权益的监管要求 ...
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，不得对外贷款。第二十条保险公司应当对派往其设立的境外保险类机构的董事长和高级管理人员建立绩效考核制度、期中审计制度和离任审计制度。第二十一条保险公司设立的境外 会责令改正，逾期不改正的，处以1万元以上10万元以下的罚款。第三十三条提供虚假的报告、报表、文件和资料的，由中国保监会责令改正，处以10万元 ...
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的上市公司发出《询问通知书》；对上市公司定期报告、临时报告中存在重大遗漏、虚假或误导性陈述等问题提出处理意见书面报告证监会。(四)负责对辖区内上市公司收购或 初审；对证券公司高级管理人员任职资格进行初审；对证券营业部转让和异地迁址(包括省内或跨省迁址)进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经 ...
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