意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的 申请豁免。六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东 ...
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机构申请后予以办理。 第三十一条有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）当天有委托申报；（二）该证券账户 解释。 第八十条原由上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司、深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司和本公司颁布的涉及债券登记、托管与结算业务的规则、规定、指引及 ...
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机构申请后予以办理。第三十四条 有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）有委托申报且相应结算参与人未完成交收 发出的提交质押券申报指令、配对成功的债券交易申报指令等构成。证券交易所和本公司相关业务规则或相关业务约定当然构成交易合同内容。第七十一条 结算参与人应通过 ...
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高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 上市 人员诚信档案(包括高管人员参加培训情况和考核情况)。第十三条 上海证券交易所、深圳证券交易所职责为：(一) 在证监会派出机构配合下，负责组织上市公司独立董事 ...
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日），2006年2月19日（T+1日）步骤时间段测试内容一、上海证券交易所模拟T日交易（2月18日）18:15开始卫星发送权证信息文件，文件名为 申报；（2）为了确保场内申报的成功率，系统提供虚拟帐户，虚拟帐户的编码规则如下：账号为：A77#$$$$$?说明：#：席位号中有字母的席位填1；没有字母的 ...
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得到了人民银行等协作单位的大力协助。《银证业务数据交换消息体结构和设计规则》涉及的业务参与方较多，在确定接口标准时，在充分征求各参与方的意见 标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所。本标准以在中国境内证券交易场所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。本 ...
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．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 流程１．配股操作流程２．权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１．上海证券交易所２．深圳证券交易所第三节新股竞价和定价上网发行一、 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：现将周道炯、耿亮同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会上的 了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益。 ...
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融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市 借入上市证券并卖出的行为。第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他相关 ...
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融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市 借入上市证券并卖出的行为。第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他相关 ...
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