合规检查，防范业务风险。第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 ，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥 ...
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试点商业银行须向投资者签发统一格式的"中华人民共和国储蓄国债(电子式)认购确认书"，并注明本确认书只用于账务核对，不具有债权证明功能。 第三十一条投资者办理提前 (非到期日)恢复办理。 第三十六条业务截止日日终持有该债券的投资者享有该债券本金及本期利息。法律另有规定或当事人另有约定的除外。 第三十七条 ...
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收购的，结算公司指定的结算银行出具的收购资金存款证明(以股份转让协议的支付约定为准)；(七)涉及信息披露义务的，信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告( 三个工作日内予以办理股份过户登记手续，向受让方出具过户登记确认书。第十四条 证券公司代为办理股份转让业务的相关规定另行制定。第十五条 股份转让 ...
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向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。第十九条 管理人开市前未公布申购赎回清单；（四）基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定申请暂停申购、赎回；（五）本所认定的其他特殊情况。本所暂停接受基金 ...
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法定代表人及授权证券交易执行人的姓名、性别、留存法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书。 第三十三条 每个委托人可开立一个股票帐户，限本人使用。 第三十四 从委托之日起，到约定的营业日本所营业终了的时间内有效。 委托的受理 第五十六条 受理委托人买卖证券，限于经本所批准可经营经纪业务并落实行情揭示的 ...
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约定收费方式、数额(比例)等。第六条 基层法律服务所应当按照规定的收费标准或约定的收费比例向委托人收取法律服务费。基层法律工作者不得私自收费。第七条 基层 。第八条 基层法律服务所协助司法所开展法制宣传、指导人民调解工作和其他有关业务工作，不得收费。第九条 基层法律服务所解答简易的法律询问不收费。解答 ...
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时，相关股东按照事先约定的价格在规定期限内将其所持有的上市公司股份出售给第三方的权利。第四条上市公司和第三方办理现金选择权业务，应当遵守有关法律 条第三方（或上市公司）应当在收到《深圳证券交易所上市公司现金选择权股份转让确认书》后，向中国结算深圳分公司申请办理股份过户手续。中国结算深圳分公司根据《深圳 ...
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条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。第二十八条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记 委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。第四十七条 非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。第四十 ...
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权按照相关法律法规及债券质押式回购委托协议书的约定，向结算参与人追索。客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。 第二章 业务前，应当与本公司签订《证券登记服务协议》。企业债券发行人应当向本公司提供授权书，授权专人为其与本公司的指定联络人，负责全权办理债券登记业务及其 ...
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保证其资金来源合法。3、 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。4、 甲方同意遵守有关证券市场的法律 。2、 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3、 乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4、 乙方 ...
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