(征求意见稿)第一章总则第一条为加强对期货公司的风险监管，督促期货公司加强内部控制，增强期货公司抗风险能力，根据《期货交易管理暂行条例》等有关法规，制定本办法。 可以视情节轻重，采取谈话、提示、记入期货公司高管信用记录等监管措施。关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条根据期货公司的风险状况及风险管理 ...
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监办发〔2021〕46号各银保监局：为进一步对外资银行执行《商业银行大额风险暴露管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第1号，以下简称《办法》） ，根据外资法人银行与母行集团交易的敞口类型和实际风险情况进行合理判断，对出现异动或相关风险管理能力较弱的银行及时提示风险，必要时可采取进行审慎性 ...
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》和其他法律法规、监管规定及公司章程赋予董事的职权外，独立董事享有如下特别职权：（一）对重大关联交易的公允性、内部审查程序执行情况以及对保险消费者 必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。第四十三条 独立董事在取得任职资格之日起一年内应当至少参加一次中国银行保险监督管理 ...
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监管本市商场、超市等销售企业、批发市场、商品交易市场销售农产品的行为。2.关于生猪产品的监管。食品药品监管部门负责屠宰环节的生猪产品质量监管；农业部门 ，实现群防群治。监管部门要及时公布食品抽检的检测结果，发布风险预警的消费提示，增加监督过程的透明度，对问题食品的举报，按照有关规定开展调查处理，必要 ...
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保险资金投资股权暂行办法第一章 总则第一条 为规范保险资金投资股权行为，防范投资风险，保障资产安全，维护保险当事人合法权益，依据《中华人民共和国保险法》、《中华 三）具有确定的投资目标、投资方案、投资策略、投资标准、投资流程、后续管理、收益分配和基金清算安排；（四）交易结构清晰，风险提示充分，信息披露 ...
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及有关部门提供非现场监管信息。5．牵头组织全省小额贷款公司的风险处置工作，牵头组织对未经批准、非法设立的小额贷款公司进行查处。6．定期对各市、县政府小额贷款 或总经理谈话，及时进行风险提示。2．对公司股东抽逃或变相抽逃资本金，不规范转让股权或增资扩股，不按规定报送、披露信息，严重关联交易，内控不到位， ...
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信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。 (三)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。 第十六条证券经纪人应当诚实 过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： (一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ...
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衍生产品市场发展，深化市场避险功能，促进利率市场化进程，在总结人民币利率互换试点经验的基础上，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，现就开展 银行间债券市场做市商或结算代理业务资格的金融机构在与非金融机构进行利率互换交易时，应提示该交易可能存在的风险，但不得对其进行欺诈和误导。六、 ...
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洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融 的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。对于高风险客户或者高风险账户 ...
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证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式 着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者 ...
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