不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十二条基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式 现场检查的对象、内容和频率：(一)进入基金管理公司及其分支机构进行检查；(二)要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；(三 ...
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与法治实践相结合，大力开展依法治理。贯彻依法治国基本方略，努力提高保险监管法治化管理水平，认真贯彻《全面推进依法行政实施纲要》，完善依法行政体制和机制，健全 领导职责。各保监局和各保险公司要建立普法依法治理领导机构，并建立和完善领导小组定期会议、年度工作汇报、工作督查等制度，普法依法治理的日常工作由各 ...
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部门负责对产品开发、市场营销和对外投资等重要业务活动进行合规审查，对公司管理制度、业务规程和经营行为的合规风险进行识别、评估、监测并提交合规报告 四）沟通机制中国保监会认为有必要的，可以列席保险公司股东大会、董事会及其专业委员会的会议，可以直接向保险公司股东反馈监管意见。七、其它本指导意见适用于股份制 ...
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清欠成本的，应当取得清欠部门的情况说明及企业董事会或经理（厂长）办公会讨论批准的会议纪要；（十）其他足以证明债权确实无法收回的合法、有效证据。第十六条 组织和监督责任。企业集团总部应当认真组织和监督所属企业按照规定建立账销案存资产管理制度，采取有效措施加大清理和追索力度。第二十四条国资委对企业账销案存 ...
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财产保险公司、中国保险行业协会：2005年全国保险工作会议提出，保险业要加强保险诚信建设，树立良好的社会形象。当前，我国非寿险业正面临难得的发展机遇，呈现出蓬勃快速 长效机制（一）各保险公司既要控制理赔风险，建立理赔与承保相分离，定损与理算相分离，理算与核批相分离的车险理赔管理制度，制订明确的车险核赔 ...
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三、拟申请辅导资格的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实具有辅导能力和经验 上市辅导业务的内部操作规则；６、最近三年中没有因违反国家有关证券市场的管理法规而受到通报批评以上的处罚；７、认真执行证监会下发的各项规章和文件； ...
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损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除责任；对在表决中投弃权票或未出席也未 监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国证监会对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七 ...
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限期改正。股东会、董事会、监事会、经理应按公司章程建立工作细则，并建立相应的会议记录制度。实行母子公司体制的公司，应明确界定母公司、分公司及其他分支机构之间 原则，不得损害任何一方股东利益。（五）完善公司股权管理制度。股份有限公司应制定公司股权管理的细则，明确股权管理的机构、人员及职责，股权登记及变更 ...
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附：银行、保险系统工作人员工资制度改革实施方案根据一九八五年二月二十五日中央财经小组会议决定，各专业银行总行、分行和保险公司总公司、分公司以及人民银行分行工作人员 管理、编制定员、建立岗位责任制结合起来，建立相应的考核制度和工资的统一领导、分级管理制度。（六）银行、保险系统进行工资改革，新增加的工资和 ...
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直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券、期货交易所：为贯彻八届人大五次会议通过的《政府工作报告》提出的“规范证券、期货市场，增强风险意识”的要求，落实 内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要规范 ...
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