1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者相关 和证券登记结算机构核对资金和证券，确保账务准确无误？4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理的估值方法及系统并及时、准确进行估值及核对？ ...
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承担民事责任以及承担何种民事责任，应根据监督付款合同(协议)的内容而定。如监督付款合同的当事人约定由银行承担担保主合同履行的义务的，银行就要承担担保责任。如当事人 的合同给予支付，供需双方如有纠纷自行解决，如供方违约，黑龙江光大银行只负责代扣嘉隆公司在专户中的剩余款项。在签协议当天，中南和富达两公司就 ...
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“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部从事期货经纪业务。第十八条 申请设立期货经纪公司或者营业部，由拟设立地中国证监会派出机构初审。中国证监会派出机构对于设立申请 或者提供义务的，或者因过失未履行如实告知或者提供义务的，期货经纪公司应当拒绝为其开立帐户或者有权解除期货经纪合同，清结客户持仓，由此 ...
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交易的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明( 。发行人全体董事应对补充、修改和完善的内容进行讨论并形成公司的正式意见，上述有关中介机构应履行对相关问题尽职调查或出具专业意见的义务。5、 所有 ...
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(四)管理特定目的信托财产的业务主管人员和主要业务人员的名单和履历；(五)公司最近三个会计年度经审计的财务报表；(六)申请人自律承诺书；(七)银监会 机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：贷款服务机构根据贷款服务合同履行贷款管理职责，并不表明其为信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失承担 ...
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公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。三、测试方式测试采取笔试 条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保 ...
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。第二十三条个人代理人应随时了解客户需求，为其提供业务上的帮助，提醒客户到期履行交费义务或代为收取到期应交保险费，做好售后服务工作。第二十四条个人代理人所领 首年佣金收入中提出％，同时贴补相同金额建立个人养老金帐户。个人代理人与本公司终止代理合同后，贴补部分按其代理期的长短支付不同的比例。４．上述项目 ...
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承担保证责任；如果加重债务人的债务的，保证人对加重的部分不承担保证责任。债权人与债务人对主合同履行期限作了变动，未经保证人书面同意的，保证期间为原合同约定 在审理保证纠纷案件中可以将该企业法人作为共同被告参加诉讼。但是商业银行、保险公司的分支机构提供保证的除外。第一百二十五条一般保证的债权人向债务人和 ...
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股份的基本资本。第２条 [发起人数目]一名或者数名以投资获得股票的人员参加确定公司合同（章程）。第３条 [形式商人；交易所挂牌]（１）股份公司被视为是商业公司 第３款）是合适的，支付的款项是供董事会自由支配的。发起人应在不妨碍履行另外发生的损失赔偿义务的情况下，支付所缺少的投资和给付并非列入设立经费中 ...
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將一切與獲許可的法律行為有關的文件送交博彩監察暨協調局。 四、屬公司的博彩中介人亦須將其公司合同的任何修改，以及其董事知悉存在的準公司協議，在上款規定 好關係； （八） 準時支付與博彩中介人協定的佣金或其他報酬； （九） 準時履行納稅義務。 第三十一條博彩中介人的責任 博彩中介人與其僱員及其合作人就 ...
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