意见》)，经国务院批准，证监会于2005年4月29日发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(简称《通知》)，正式启动股权分置改革试点工作。 实施股权分置改革试点，需要稳定的市场环境。为此，要加快落实提高上市公司质量、化解证券公司风险、扩大合规资金入市渠道、加强资本市场法制诚信建设等各项资本 ...
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○○○年四月二十一日关于企业股票发行上市申报程序和加强上市公司募集资金管理的指导性意见（山西省企业上市办公室2000年4月20日）为了落实2000年全国证券期货工作会议 申请材料进行初审，并将初审意见函告主承销商。（七）省上市办协调上市备选企业、主承销商及中介机构对初审意见进行修改补充后，由主承销商报 ...
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合理的经济和社会负担，不得直接或间接干预公司的决策和经营活动。政府有关部门和监管机构要加强对上市公司高级管理人员的职业培训，制订和完善考核反上岗办法 企业的规范运作。（三）积极发挥证券公司、会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所等中介机构在企业改制上市过程中的作用。政府有关部门要引导企业自主、科学地 ...
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首次公开发行股票的公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束， 事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；（五）对报价、申购和配售过程中未能遵循诚实信用 ...
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宣传和贯彻《证券法》，切实提高依法行政，依法治市，依法监管的水平。上市公司、证券公司及各类中介组织的从业人员以及广大投资者，也要认真学习《证券法》。要在 。加强领导，是搞好《证券法》学习和宣传活动的保障。各单位要切实加强组织领导，主要负责同志要亲自挂帅，认真进行思想动员，全面安排学习和贯彻、实施工作， ...
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细则》）颁布实施以来，各地证管办（证监会）依法加强了对辖区内证券、期货投资咨询活动的监管，收到了一定的效果。但是，目前证券、期货咨询活动还存在以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和 ...
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企业所得税制度，制定企业所得税法实施条例（财政部、税务总局起草）。9.为了加强发票管理和财务监督，保障国家税收收入，维护经济秩序，修订发票管理办法（税务 秩序，制定上市公司监管条例（证监会起草）。14.为了规范证券公司及其董事、高级管理人员的行为，完善证券公司治理结构和经营规范，制定证券公司监管条例（ ...
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强化会计师事务所责任。完善相关部门对从事证券业务的会计师事务所监管的协作机制，加强统筹协调，形成监管合力，对会计师事务所和上市公司从严监管，依法追究财务造假 会计师协会依法履职，充分发挥协会作用。密切关注注册会计师行业发展重大问题，加强前瞻性、预判性研究，坚持问题导向，注重体系建设，制定完善基础制度， ...
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。会员的提示应当予以记录留存。第十二条会员应当加强对创业板上市公司的分析与研究，客观、公正地向客户提供相关投资咨询信息，引导客户理性投资。第四章 、业务及技术人员、营业部负责人进行培训，建立相应的考核机制，督促落实客户交易行为管理的各项制度，提高配合协助本所自律监管的责任与意识。第六章附则第二十七条 ...
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抓不懈，进一步强化监管工作的组织领导和队伍建设，创新监管方式，完善监管制度，加强工作协调，切实提高监管水平。 二、加强上市公司年报审计监管，维护公众 协会应根据《会计师事务所执业质量检查制度》的要求，合理确定事务所检查周期，对具有证券期货相关业务资格事务所（以下简称证券资格事务所）每3年内至少检查一次 ...
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