条件：(一)申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；(二)申请人的 银行资格和经营人民币业务资格；(七)最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营三年以上的，可申请成为托管人，其实收 ...
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上海市农村商业银行：你行《关于开办债券结算代理业务的请示》(沪农商行资营[2005]4号)收悉。现批复如下：根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法 代理业务的有关规定，规范债券结算代理业务操作流程，加强内部管理，完善风险控制机制；定期向人民银行提交债券结算代理业务开展情况的书面报告，履行相关业务。 ...
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予以公布；会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议；负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作；承办国务院交办的其他事项。 二、银 、群众工作部、监事会工作部。 (二)主要业务部门监管对象划分： 银行监管一部：承办对国有商业银行及资产管理公司等的监管工作； 银行监管二部：承办对股份制 ...
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措施提高公司债券流动性，至少对1只公司债券进行双边报价。五、支持商业银行等市场参与者在银行间债券市场参与公司债券承销和投资活动，以充分发挥机构投资者的作用 债券交易和登记结算等业务系统功能，保证系统平稳运行，切实防范市场风险，为公司债券在银行间债券市场发行、交易流通和登记托管做好技术支持和服务工作。七 ...
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金融公司应实行资本总额与风险资产比例控制管理。汽车金融公司资本充足率不得低于10%，中国银行业监督管理委员会视汽车金融公司风险状况和风险管理能力，可提高单个公司资本 条第二十四条汽车金融公司应参照中国人民银行制定的《商业银行内部控制指引》的要求，建立、健全各项业务管理制度与内部控制制度，并在该制度施行 ...
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证券投资机构(也称资产支持证券持有人)按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险，通过资产支持证券持有人大会对影响其利益的重大事项进行决策。第五条 条 受托机构必须委托商业银行或其他专业机构担任信托财产资金保管机构，依照信托合同约定分别委托其他有业务资格的机构履行贷款服务、交易管理等其他受托职责。 ...
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、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行：根据中国人民银行关于专业银行向国有商业银行转变，实行资产负债比例管理的精神，为实现信贷资产安全性、流动性和盈利性的 贷款利息收回率、单个贷款、中长期贷款等比例负责实施、考核，推行风险管理办法，完善期限管理，搞好收回再贷计划，盘活存量，提高贷款平均收息率。做好贷款 ...
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被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会 事项。在评级对象有效存续期间，证券评级机构应当持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的 ...
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证券投资基金法》、《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字[2000]73号)、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准北京市商业银行开办开放式证券投资基金代销业务资格。 二、你行在开展此项业务时，应严格遵守《基金法》及有关规定，加强风险防范，严格管理销售行为， ...
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，自公布之日起实施。主席刘明康二○○九年七月二十二日消费金融公司试点管理办法第一章 总则第一条 为促进消费金融业的发展，规范经营消费金融业务的非银行 十五条 消费金融公司应比照《商业银行信息披露办法》的相关规定，建立信息披露制度，及时披露公司财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项 ...
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