内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；（八）律师出具的 解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在一个月内另行聘请财务顾问对其进行持续 ...
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监督管理。第四条外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定。 条件的说明函； （九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案； （十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（十一）中国证监会要求的其他文件。 ...
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、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定”。三、将第五条修改为：“外资参股证券公司可以经营下列业务： （一）股票 三）、（四）项规定的条件的说明函”，第（七）项修改为：“由中国境内律师事务所出具的法律意见书”；在第十二条第（七）项之后增加一项，作为第（ ...
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、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。关联法规：全国人大法律（2）条第五条外资参股证券公司可以经营下列业务：（一 ）、（三）项规定的条件的说明函；（七）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。第十三条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对 ...
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规定及会员章程，为产权交易当事人提供服务。第十四条产权交易机构办理产权交易业务，可以向产权交易当事人收取服务费。具体收费标准依照国家和本省有关规定执行。第 监察等部门应当按照各自的职责，依法对产权交易活动及产权出让收益的使用情况进行审计和监督管理。第三十六条会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等中介 ...
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香港特别行政区基本法》，对香港的稳定和繁荣发展有贡献的；三、在香港从事律师业务十年以上；四、职业道德良好，未有因不名誉或违反职业道德受惩处之记载；五 的咨询性机构，依照司法部的委托承办与委托公证人有关的具体事项。第二十二条协会的职责是：一、对会员进行职业道德教育和纪律教育；二、组织会员与内地公证组织间 ...
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法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。 （十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （ （含入股、控制）子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，实际控制人、主要关联企业及关联关系。 战略投资者为金融机构的还应提供监管 ...
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；（十一）财务顾问、保险顾问、律师、工程顾问、会计师等中介机构。 第四条本规定所称“项目融资抵押代理行业务”是指在项目融资业务中，商业银行接受项目贷款银行的委托 包括：（一）项目概况；（二）各部门分工、职责；（三）项目日常管理的内部操作流程；（四）账户体系及管理流程；（五）项目执行内部报告制度；（六） ...
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有关情况及时报告中国证监会。 五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定 事务所审计的财务报表。(九)法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会有关规定对拟设立集合资产管理 ...
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香港特别行政区基本法》，对香港的稳定和繁荣发展有贡献的；三、在香港从事律师业务十年以上；四、职业道德良好，未有因不名誉或违反职业道德受惩处之记载；五 咨询性机构，依照司法部的委托承办与委托公证人有关的具体事项。第二十二条 协会的职责是：一、对会员进行职业道德教育和纪律教育；二、组织会员与内地公证组织间 ...
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