，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二 为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。 ...
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证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。关联法规：全国人大法律（ 注册资本、资产规模、净利润。如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到１０％以上，还应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。 ...
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货币，注册资本为实缴货币资本。申请经营企业年金基金、证券承销、资产证券化等业务，应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求。中国银行业监督管理委员会根据信托公司 。第六十六条本办法自2007年3月1日起施行，原《信托投资公司管理办法》(中国人民银行令(2002)第5号)不再适用。关联法规：国务院部委 ...
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分类管理，从公司治理、内部控制、偿付能力、资产规模、资产质量、管理经验、人员素质、评估能力、投资业绩等方面，对委托人开展境外投资业务进行监管。 能力和绩效考核能力说明；(三)内设资产管理部门和主要管理人员情况介绍；(四)公司财务报表和偿付能力状况报告及其说明；(五)银行外汇账户对账单；(六)选聘受托人 ...
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，截止1997年11月30日，向我局报送1997年第三季度金融机构外汇业务非现场监管工作报告的分局共有23家，其中组织贯彻实施和上报工作完成较 具有“贸易、非贸易结算”经营权的信托投资公司填报统计。负责人：制表人：联系电话： 附：汇管金临统3B表 租赁公司外汇业务统计表 (辖内机构汇总表)制表分局： ...
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寿险公司应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。(一)机构设置应根据公司业务规模、经营管理的需要，坚持合理、精简、高效的原则，严格遵守国家法律 国家法律、法规和行政规章的规定，并兼顾资产与负债的匹配。(三)投资操作。建立规范的投资操作流程，实现前台操作与后台管理分离，建立并保管交易记录，确保 ...
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百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3．新设证券公司的股东应当以货币出资。(三)证券公司 给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ...
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股东权利。 十三、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：(一)合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；(二)证券账户卡原件或复印件；(三)具体 。 十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 中国 ...
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时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎 。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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公司七、金融、保险业1．银行、财务公司、信托投资公司*2．保险公司*3．证券公司、证券投资基金管理公司4．金融租赁公司5．外汇经纪*6.保险经纪公司八 5、汽车、摩托车整车制造：外资比例不超过50%6、定期、不定期国际海上运输业务：外资比例不超过49%7、国际集装箱多式联运：外资比例不超过50%；不迟 ...
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