以及最高人民法院、北京市高级人民法院的有关同志参加了会议。会议重申，目前，我国期货市场处在试点阶段，除了选择少数商品在若干城市进行探索外，必须严加控制。 正确的和及时的，已经取得了明显的效果。有关部门和地方政府坚决贯彻国务院文件精神，严格规范期货市场，有力打击非法期货交易，并三令五申不允许开展境外商品 ...
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经营活动的审查工作。对各商业银行及其分支机构上报的贷款企业挪用信贷资金从事期货交易活动的报告报表，逐级汇总分析后，上报省级分行。各省级分行汇总分析 负责人高级管理人员的任职资格。对贷款企业拒不归还银行信贷资金，继续从事期货投机交易的，应责成商业银行根据《中华人民共和国刑法》，提请司法部门依法追究刑事 ...
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)财务报导之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 而所谓有效之内部控制制度，为期货经理事业之董事会及管理阶层能合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运 经理事业管理规则第九条规定，期货经理事业应至少设置一部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽。 1.专户管理部 ...
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的遏制，市场行为逐步规范，监管能力进一步加强，试点工作步入正轨。但是，目前期货市场仍存在一些不容忽视的问题，最为突出的是少数大户凭借资金实力，联手操纵 主要负责人的责任。国有企事业单位未经主管部门或董事会批准，擅自进行期货交易或者因从事期货投机交易发生亏损的，要追究主要负责人的责任。 二、各类金融机构 ...
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公司（以下简称配资公司），这些公司为客户配置资金，其中有部分资金进入期货市场从事期货交易。从目前了解的情况看，配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为 的同时，立即向工商管理部门及银行业监督管理部门举报，并向我会报告。三、中国期货保证金监控中心公司应切实做好两方面的工作：一是要做好统一开户工作，对开户 ...
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对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； (二)被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第(二)至(七)项监管措施的， 按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标 ...
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以及最高人民法院、北京市高级人民法院的有关同志参加了会议。会议重申，目前，我国期货市场处在试点阶段，除了选择少数商品在若干城市进行探索外，必须严加控制。 正确的和及时的，已经取得了明显的效果。有关部门和地方政府坚决贯彻国务院文件精神，严格规范期货市场，有力打击非法期货交易，并三令五申不允许开展境外商品 ...
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转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的通知》(国办发[1994]69号)、《国务院办公厅转发国务院证券委关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)和中国证监会《关于批准试点期货交易所的通知》(证监发字[1994]150号)的精神， ...
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的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附：废止的证券期货类部门规章目录(共44件)一、由原国务院证券委或者由证监会单独发布的规章 交易所信息披露有关事项的通知(证监信字(1997)9号)29．关于标准仓单冲抵期货交易保证金的问题的补充规定(证监期字(1997)22号)30．关于转发《上海金属 ...
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授权机构申报备案。第十六条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者，视为自动放弃从业人员资格， 证监会授权机构可注销其从业人员 从业人员资格; 构成犯罪的， 依法移交司法部门追究刑事责任：(一)不如实向客户说明期货交易的风险， 或者对客户作出获利保证;(二)不按照规定把代理业务与自营业务 ...
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