四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估 ...
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宣传推介材料的补充规定》、《基金评价业务管理暂行办法》、《基金销售费用管理规定》、《基金销售结算资金管理暂行规定》等规范性文件和协会关于人员管理、反洗钱、网上基金销售信息系统技术规范等自律规范为补充的法规体系。法规体系已经涵盖机构管理、人员管理、评价业务、宣传推介、费用管理、资金管理、内部控制、信息 ...
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违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；（二）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；（三）挪用客户资产的；（四）利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；（五）其他严重违反审慎经营规则的。第七十六条 商业银行违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，中国银监会或其 ...
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其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他 ...
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地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：（一）隐瞒真相、提供虚假资料；（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；（四）要求资产管理人违规承诺收益；（五）要求资产管理人减免或返还管理费；（六）要求资产管理人利用所管理的 ...
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（初次）发放：人社部门对参保人资料进行审核，审核通过后生成社保应用个人化数据，并将个人资料信息批量发送给合作银行，合作银行按照《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第56号）、《个人存款账户实名制规定》（中华人民共和国国务院令第285号）等法规制度要求对客户资料进行审核，审核通过后生成金融 ...
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materials 刘园 上海海事大学 26 英美法概论 common law basics 林江 上海海事大学 27 洗钱犯罪研究 the research on money laudering 何萍 华东政法大学 28 国际私法 international private law 李 晶 华东 ...
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管理，抓紧制定行业标准，适时出台管理办法。金融机构未经批准，不得发行预付卡。二、健全制度，规范行为规范商业预付卡的发行和购买，是防范利用商业预付卡洗钱、套现、偷逃税款以及行贿受贿的有效途径，必须进一步建立健全规章制度，加大执法力度。一是建立商业预付卡购卡实名登记制度。对于购买记名商业预付卡和一次性 ...
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管理，抓紧制定行业标准，适时出台管理办法。金融机构未经批准，不得发行预付卡。二、健全制度，规范行为规范商业预付卡的发行和购买，是防范利用商业预付卡洗钱、套现、偷逃税款以及行贿受贿的有效途径，必须进一步建立健全规章制度，加大执法力度。一是建立商业预付卡购卡实名登记制度。对于购买记名商业预付卡和一次性 ...
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使用管理办法（中国人民银行令〔2005〕第4号发布）五十八、经营、装帧流通人民币管理办法（中国人民银行令〔2005〕第4号发布）五十九、金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）六十、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2006〕第2号发布）六十一、个人外汇管理 ...
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