《期货条例》规定的证券监管机构职责范围内的调查事项，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》(以下简称《基本准则》)的有关规定执行 人员或会外专家与本案有直接利害关系，有权向证券监管机构提出回避申请。听证主持人是否回避，由证券监管机构决定；其他人员是否回避，由听证主持人决定。 ...
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会认可的安全评估机构的安全评估；(五)建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员；(六)中国银监会要求的其他条件。第十条 开办以互联网 ，确保网上银行有足够的反攻击能力和防病毒能力，保证网络安全；(三)对重要设施设备的接触、检查、维修和应急处理，应有明确的权限界定、责任划分和操作 ...
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条 商业银行开展个人理财业务存在下列违规行为之一的，中国银监会银行业监督管理机构可依法取消负有业务管理责任的高级管理人员1至3年任职资格；对负有业务管理责任 的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力，评估客户是否适合购买所推介的产品或计划，并将有关评估意见告知客户，双方签字。第二 ...
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所列事项；(二)上市公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖上市公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场 业务规则的有关规定。第六章 监管措施和法律责任第三十四条 上市公司未按照本办法规定备案的，中国证监会有权要求其暂停或者终止回购股份活动，对公司及其 ...
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部门负责人的责任。要做好宣传发动，切实营造良好的舆论氛围。（二）对照检查。要全面了解不正当交易行为所涉及的单位、部门、岗位、环节、人员、资金等 规则、润滑剂'的错误观念；对照有关法律法规和保险规章制度，检查是否有违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的不正当交易行为；对照加强管理的规定，检查内控机制是否 ...
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义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事予以罢免的程序。 财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设及考虑因素。因此，上市公司董事会应当聘请有保荐资格的券商担任独立财务顾问 ...
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；（十）其他与发售可转换公司债券有密切联系的机构。第三十二条应披露发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系 的评价（如有）；（二）说明公司近三年与公司主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象；（三）说明公司近三年发行的公司债券以及偿还情况；（四） ...
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事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将正式报送中国证监会的年度报告材料送存或告知所聘任的会计师事务所。第七 董事、监事和高级管理人员被证监会、财政、税务和审计部门处罚的记录等。第五十一条公司应披露报告期内聘用、更换会计师事务所情况。若有更换会计师事务所的 ...
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意义，增强紧迫感和贵任感，切实抓好这项工作。（二）加强领导，落实责任。各有关主管部门要加强领导，层层落实责任制。按照有关规定与分工，实行谁 是否齐全、从事印刷经营的业务范围是否合法、印刷手续是否齐备、管理制度是否健全、产品质量是否符合标准；有无印制政治性非法出版物以及国家明令禁止印制的其他内容的出版物 ...
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的财产或者企业所有的财产，并能够以其财产独立承担民事责任；（三）有与生产经营规模相适应的经营管理机构、财务机构、劳动组织以及法律或者章程规定必须建立的 按照《条例》和本细则规定办理开业登记变更登记和注销登记；（二）监督企业是否按照核准登记的事项以及章程、合同或协议开展经营活动；（三）监督企业是否按照 ...
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