。附件２：《证券市场各方责任教育纲要》《证券市场各方责任教育纲要》核准发行发行人依据《公司法》《证券法》自主选择承销证券公司、会计师事务所、律师事务所，并 审核中的法律责任。）证券监管机构依据《公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例，并监督有关法规的执行。受理发行 ...
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公开发行股票，具备上市条件后可申请上市转让。第十六条向社会公开发行股票的股份制企业股票发行后，其社会个人股即可上市转让，企业内部职工股一年后方可上市转让；企业 企业转换成股份制企业，原承包合同于股份制企业被批准之日起终止。第六章报批程序第三十八条凡进行股份制试点的企业，均须制订试点方案，并经企业主管 ...
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申报(请)时，重大资产交易；(重大资产交易参照本会「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定)： (一)交易程序是否依规定办理。 □是□否□不适用 意见： (二)交易 之情事。 □是□否□不适用 意见： 二十八、上市(柜)公司买回之库藏股票依证券交易法第二十八条之二第四项规定应办理变更登记者，是否已 ...
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股票，公司如有印制股票││││并实体交付者，对配发予同││││一股东之股票如有限制转让││││及非限制转让股票，应分开││││印制。│││├────────────────┼──────────┼──┤│十九、公司前各次发行之转换、附认│□正常□异常□不适用│││股权公司债，其转换或认购以││││ ...
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科目、会计凭证、会计簿籍与会计报表之说明与用法。 四、会计事务处理准则及程序。 五、内部会计控制。 六、管理会计事务处理。 七、计算机化会计作业处理。 八 组成要素及票券金融公司与股东间之股本交易所产生之溢价，通常包括超过票面金额发行股票溢价、受领股东赠与及其它依一般公认会计原则所产生者等。当年度票券 ...
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商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业内部控制制度标准规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务办理证券交易之 内不得再行买入。但有正当理由并事先以书面报经信托业允许者，不在此限。 五、担任股票发行公司之董事、监察人、经理人或以自有帐户持有股票 ...
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认购资本相关联； 6、若有价证券是在发行其他有价证券的兑换权或者新股票认购权之后，作为股票发行的，如果在国内发行这种有价证券时已公布许可说明书或者销售说明书 ，则由该商事法庭受理对此案的争讼。 第五章 在欧洲经济共同体中的程序 第14条在欧洲经济共同体内的合作 （1）若有价证券在欧洲联盟其他成员国或者 ...
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的，辅导机构应当督促其法定代表人、基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人等全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则、知悉信息披露和履行承诺等方面的责任 可以连续计算。第十五条辅导机构完成辅导工作，且已通过首次公开发行股票并上市的内核程序的，应当向验收机构提交下列辅导验收材料：（一）辅导情况报告 ...
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特殊困难或由第三方保管或控制的存货。如实施监盘程序确有困难，会计师事务所应考虑能否实施有效替代程序获取充分、适当的审计证据，否则会计师事务所应考虑 将加强对会计师事务所、保荐机构执业质量的日常监管。证券监管部门将建立首次公开发行股票公司相关中介机构不良行为记录制度并纳入统一监管体系，形成监管合力；根据 ...
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发行人的经营状况及其面临的风险和问题。 第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、 存在的主要风险； （四）对发行人发展前景的评价； （五）保荐机构内部审核程序简介及内核意见； （六）保荐机构与发行人的关联关系； （七）相关承诺 ...
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