发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们通知所在地各证券中介机构遵照执行。 证券业从业人员资格管理暂行规定第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规 ...
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。经研究，按照补偿合理费用的原则，现就重新核定的证券市场监管收费标准及有关事宜通知如下：一、证券交易监管费。对股票由按年交易额的0.045‰收取 计委、财政部重新申报。你会2002年的收费，仍按《国家计委、财政部关于调整证券交易监管费收费标准的通知》（计价格[2000]1059号）规定执行。自本通知 ...
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证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规： ）公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理 ...
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和证券监管机构的要求；（四）具有完善的内部控制制度；（五）在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。 提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。申请人 ...
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会计师事务所的审计工作程序样本、工作底稿及编制说明材料；８．会计师事务所从事证券业务职业道德和工作纪律的保证书；９．会计师事务所认为应当申报或财政部与证监会认为 要求。第十一条取得许可证的会计师事务所和注册会计师，必须严格执行有关证券和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在 ...
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国家证券管理部门规定的标准认为可以免予公布的、不公布也不会对证券市场价格产生重大影响的文件资料。 第十六条 上市公司有关信息要求免予公开的，应以董事会 上的差异而产生的影响。 第二十三条 上市公司选择信息披露时间的原则是任何影响证券价格的资料必须在作出某项决定后立即公开，同时保证投资者有均等机会。除本 ...
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融资1900万元，所得款项用作股票交易资金。④建昊公司向北京京华信托投资公司安定门证券营业部为李石融资提供信誉担保，致使李石5月9日在营业部融资额达 》(以下简称《暂行办法》)第八条第(一)项所述的“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”的行为。但因上海证交所和中国证监会及时发现他们的违规行为，他们的 ...
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报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务 确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。(四)“基金资产总值”，包括基金购买的 ...
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证监会批准后实施。修改时亦同。附：深圳证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为 的审查批准文件及基金托管人营业执照复印件；9.基金管理公司章程；10.经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告(新设立基金除外)； ...
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从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为 或者并处警告、3万元以下罚款。第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由 ...
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