、各部门也对所属工作人员买卖股票问题作了一些限制性规定。在当时国家证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于党政机关领导干部廉洁自律，防治 、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职 ...
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广州证券监管办公室、北京证券监管办事处、郑州证券监管特派员办事处：经审核，现将期货咨询机构年检结果通知如下：一、通过年检的期货咨询公司北京联合未来信息工程有限公司河南中银投资咨询有限公司 二、未通过年检，取消期货投资咨询资格的公司广东精诚投资咨询有限公司 ...
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申请材料之日起20个工作日内作出批准或不批准的决定，批准时明确投资额度和基金份额。 五、基金管理公司应持外汇局相关批准文件在外汇指定银行 支付的，分别计入“支付赎回款”和“基金分红”。附表2：合格境内机构投资者境外证券投资月报表(二)年 月QDII名称： 境内托管人名称：境外托管人名称 ： 单位：美元 ...
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；2、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；3、公司法定代表；4、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数比 小的，公司也可不做详细披露。1、短期投资。按股票投资、债券投资、短期合作经营投资分别列项说明，证券投资中期末持有证券的市价不同于帐面价值的，应列明 ...
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深圳市地方税务局：贵局“关于咨询从事证券业务公司的行业归属”的函收悉，就贵局所提的问题答复如下：一、证券投资基会管理公司属证券业。目前，我国金融业 或其他单位组织在国家工商总局制定的行业分类中属哪一类我们清楚。但在我市从事证券业务的公司均须中国证监会认定，并必须持有中国证监会颁发的经营许可证。目前，由 ...
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；２、公司地址公司注册地址和办公地址及其邮政编码；３、公司法定代表；４、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数比 小的，公司也可不做详细披露。１、短期投资。按股票投资、债券投资、短期合作经营投资分别列项说明，证券投资中期末持有证券的市价不同于帐面价值的，应列明 ...
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提高全社会的投资者教育意识，宣传中国证监会投资者教育职能和教育方案；（2）普及证券投资基础知识，例如股票市场、债券市场、封闭式基金、开放式基金等。以深入浅出的方式 法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律咨询服务或法律意见。总之，“好事要做得更实，实事要做得更好”， ...
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各会员单位： 为促进创业板市场规范发展，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《 对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中纳入 ...
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交易行为，保护其合法权益。第三条投资者应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益。第四条投资者 ，获取证券市场相关信息。第十五条投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线，获取本所提供的证券交易知识、信息、技术等方面的服务。第十六条投资者应当 ...
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办公室、人民银行上海市分行另行发文确定。 四、 各证券投资咨询机构和从事证券业务的各会计师事务所、律师事务所应建立证券业务报告制度，在每年1月15日前将 管理办公室、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行 ...
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