、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的 及相关管理； （五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。 ...
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经验，针对创业板市场投资风险相对较大的特性，加强了证券公司对投资者的风险揭示和教育，是切实保护投资者利益，进一步推进证券公司的客户服务工作的重要举措。 对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中 ...
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5项)1．公用电信网之间的网间互联协议的备案2．公用电信网与专用电信网之间的网间互联协议的备案3．电信服务格式合同的备案4．企业制定的电信服务 证券公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审(二 ...
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马钢(集团)控股有限公司 383116． 天津铁厂 383117． 天津市财政投资管理中心 383118． 北京证券有限责任公司 383119． 福建省电力工业局 383120． 上海爱建信托投资公司 229121． 沈阳市信托投资公司 229122． 天津环球磁卡股份有限公司 229123． 北 ...
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马钢(集团)控股有限公司 383 110 天津铁厂 383 111 天津市财政投资管理中心 383 112 北京证券有限责任公司 383 113 福建省电力工业局 306 114 上海爱建信托投资公司 229 115 沈阳市信托投资公司 229 116 天津环球磁卡股份有限公司 229 117 北 ...
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有限公司10.001％118福州机床厂10.001％119福州第一塑料总厂10.001％120厦门市汽车贸易公司10.001％121三明市科技咨询服务中心10.001％122龙岩券烟厂10.001％...
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发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问 投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 ...
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，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第三条网上基金销售信息系统是指 第三方(指除基金销售机构及其客户以外的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金销售机构 ...
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、投资和拆借的交易对方，对外担保业务的被担保人，提供代理证券买卖服务的证券经纪机构，代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构。 二、信托投资 披露；妥善保管和定期更换交易密码等重要文件和信息，严防操作风险。 三、信托投资公司将资金运用于房地产、能源、基础设施等领域时，应重点关注交易对手风险、 ...
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和贴息方式的,只审批资金申请报告。(五)改进政府投资项目建设实施方式。加强政府投资项目的中介服务管理,完善咨询评估、招标代理等中介机构的资质管理,提高中介 项目进行监督。要建立健全协同配合的企业投资监管体系,国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、银行监管、证券监管、外汇管理、工商管理、安全生产监管 ...
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