的管理和业务人员须具备相应的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。 九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人 ...
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是中小投资者的合法权益，提高上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所 提起诉讼的，上市公司应当积极配合并提供相关便利。第二章注重持续发展保障投资者收益分配权第六条上市公司应当突出主营业务，增强自主创新能力，积极应对市场变化 ...
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一种报刊及互联网网站上，并将正式印制的配股说明书文本置备于发行人住所、证券交易所、承销团成员住所，以备公众查阅。第十条 增发招股意向书除发行数量、 时间的，可以某一时间为基准点计算)； (七) 本次发行股份的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。第三十三条 招股说明书应当至少披露与本次承销和发行 ...
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将半年度报告原件或有法律效力的复印件及备查文件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条 公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日 十一条 公司应当披露如下事项：(一)法定中、英文名称及缩写；(二)股票上市证券交易所，股票简称和股票代码；(三)注册地址，办公地址及其邮政编码，互联网网址， ...
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管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十三条投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会 事项作出发言。第五十条上市公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第二节证券 ...
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、证券经营机构要增强风险意识，加强内部管理，并认真做好对投资者的风险教育。证券经营机构必须加强内部风险管理，不断完善内部风险控制措施。要认真执行国家有关资金 、证券咨询机构及上市公司的监管，从１９９７年１月１日起对各证券营业部风险宣传资料的内容及摆放情况进行认真检查，并于１月底以前将检查结果上报我会。 ...
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、每股面值、发行价格、预计募集资金量、发行方式与发行对象、发行日期、申请上市证券交易所、承销团成员、发行人聘请的律师事务所和会计师事务所、签署日期等。第二十二 ，可以某一时间为基准点计算）；（七）本次发行股份的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。第三十三条招股说明书应当至少披露与本次承销和发行 ...
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网点直接面对投资者的特点，引导他们把这项工作做深、做细。要及时对证券公司开展中小投资者教育情况进行检查、指导，定期对教育质量和绩效作出评估，鼓励先进，鞭策落后。五、要因地制宜，创造性地采取各种方式，对不同的投资者进行分类教育。教育方式要灵活多样，生动活泼，通俗易懂，喜闻乐见，讲求实效。六、 ...
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）。最终发行价格确定在价格区间之外的，须报证监会重新核准。七、采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，可选择以下运作方式。（一 上网发行时间及发行数量；６、按照上网定价发行方式的有关规定，利用证券交易所交易系统，对一般投资者进行上网发行。同时完成对法人的配售。（二）承销期开始前 ...
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所上市业务，规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为，本所制订了《上海证券交易所证券发行业务指引》，现予以发布，请遵照实施。特此 发出监管意见函；（三）向中国证监会报告有关违规行为。【颁布部门】上海证券交易所 【发文字号】上证发字[2010]30号 【颁布时间】2010-11-09 【实施 ...
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