、文件，渝开发的收入、成本财务记录、资金划转凭证和记账凭证，渝开发提供的情况说明，相关的董事会决议，相关人员谈话笔录等。 2．渝开发1999年报 的银行存款、短期投资、其他应付款明细账，虚假的卖出国债的交割单，有关人员谈话笔录，渝开发委托重庆太达财务顾问有限公司(以下简称“太达财务”)理财的有关记账 ...
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遵守国家法律、行政法规和规章；(二)具有公正的品格和良好的职业道德，无不良执业记录，未因证券违法行为而受到中国证监会或者其他主管部门处罚；(三)熟悉国家宏观经济 、公正地发表审议意见，或存在违反重组委纪律行为的，中国证监会对委员进行谈话提醒。第二十八条中国证监会接受对重组委委员违纪违规行为的举报，如有 ...
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宣传工作。司里正式开通了建筑安全生产监督管理信息系统，将企业和个人安全不良记录向全社会公示，将重大事故情况即时向社会发布；创办了《全国建筑安全生产 次死亡10人以上特大事故的地区，部领导要与事故发生省份建设主管部门负责人约见谈话，分析事故原因和安全生产形势，研究进一步措施。重庆市对安全工作差或施工扬尘 ...
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监督检查第二十五条中国证监会及其派出机构建立高管人员和分支机构负责人管理信息库，记录高管人员和董事、监事、分支机构负责人的身份信息、任职资格信息、任职经历 第二十九条证券公司出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以通过书面或谈话方式对负有直接责任或者领导责任的高管人员进行提醒：（一）公司或者从业 ...
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数量进行自律性管理。二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。 １分。（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记２分。（四）所推荐的公司被终止 ...
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建设与业务工作同时部署，并加强监督检查。 (二)对分管部门领导干部的党风廉政建设情况实施监督，适时进行廉政谈话。 (三)召集分管部门负责人分析干警思想状况，研究落实党风廉政建设的具体措施，及时发现和解决问题。 (四)对 ...
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个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。发审委会议在充分讨论的基础上，形成会议对发行人股票发行申请的审核意见 其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。第三十三条中国证监会建立对发审委委员违法、 ...
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，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。 通报、会中充分讨论、“一把手”集中正确意见最后表态等制度。研究重大决策要有专人记录，编写会议纪要，不涉及保密事项的在内网向干部职工公开。（三）开展 ...
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排除交通事故隐患，落实包村干部监管责任。协助公安机关交通管理部门对违法行为进行现场记录，落实处理措施。镇政府包村干部、村委会主任要建立车辆和驾驶人员台账，掌握 检查。镇政府包村干部、村委会干部每月与车主、驾驶人进行一次安全警示谈话，做好记录。第二十一条 县区公安局及交警大队每季度组织开展一次低速载货 ...
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、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票投资； （三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员； （四）具有健全的内部风险 ，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。 第六十一 ...
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